证券公司合规管理有效性评估参考表.pdfVIP

附件2：证券公司合规管理有效性评估参考表

目录

序号评估参考表名称

1合规风险小件信息汇总表

2合规管理环评估底稿

3合规管理职责履行情况评估底稿

4合规管理保障评估底稿

5-0经苜管理制度与机制的建设及运行状况评估表-基础管理评估底稿

5-1经营管理制度与机制的建设及运行状况评估及私募投资基金/公司评估底稿

5-2经营管理制度，机制的建设及运行状况评估表另类投资子公司评估底稿

5-3经营管理制度9机制的建设及运行状况评估我-证券资产管理业务评估底稿

5-4处营管理制度与机制的建设及运行状况评估表-投资银行业务评估底稿

5-5经营管理制度与机制的建设及运行状况评估表-h营业务评估底稿

5-6经营首利制度。机制的建设及运行状况评估表-新三板做市业务评估底稿

5-7经营管理制度与机制的建设及运行状况评占（表-场外巾场业务评估底稿

5-8经营管理制度。机制的建设及运行状况评估表-发布研先报告业务评估底稿

5-9经营管理制度与机制的建设及运行状况评估表-经纪业务评估底稿

5-10经营管理制度与机制的建设及运行状况评估丧-投资顾问业务评估底稿

5-11经营管理制度与机制的建设及运行状况评估表代铸金融产品业务评估底蔚

5-12经营管理制度与机制的建设及运行状况评估表-资产托管业务评估底稿

5-13经营管理制度与机制的建设及运行状况评估表-融资融券业务评估底偏

5-14经营管理制度与机制的建设及运行状况评估表-股票质押融资业务评估底稿

5-15经营管理制度与机制的建议及运行状况评估表-信息技术评估底稿

合规管理有效性评估表1:合规风险事件信息汇总表

原因析

来源

投媒

序号事项描监管自律诉体制度与机制度与机整改及向责复核意见备注

述机构组期举报自查其他制建设制运行其他

报道

内部风险事件：

1

2

3

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外部亶大风险事件（选填）：

1——

2——

3———

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