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吾日三省乎吾身。为人谋而不忠乎?与朋友交而不信乎?传不习乎?——《论语》
**集团离任经济责任审计
审前调查和现场审计需提供的资料清单
**集团：
本所接受国资委及监事会委托，将对**集团原董事长***同志进行离任经济责任审计
202*11202*1231，
（审计期间为年月日至年月日）为满足审前调杳和现场审计
需要，烦请贵集团审计部通知纳入审前调查范围的全部企业（名单另发），在我们进驻
现场之前，准备好相关审计资料，以备查验及审核。
**集团总部请根据此清单提供详细资料；下属企业可以酌情减少，不适用的文件可
以不提供，但需要向现场审计师说明。
具体资料清单如下：
一、公司基本情况
1、最新版报送国资委监事会的《年度报告》；
2、企业历史沿革及改制重组情况说明
3、任期内各次股权结构变动说明、相关批准文件和验资报告
4、最新版本的公司章程
5、内控管理模式和最新组织结构图
6、高层管理人员的职责分工、企业内部机构的职能分工说明
7、子分公司、联营公司、参股企业基本信息汇总（包括经营范围、注册资金、法人
代表、控股比例、经营现状、审计期间重大事项等）
二、登记注册资料
1、最新年检后的企业法人营业执照、税务登记证（国税和地税）组织机构代码证书、
2、外汇登记证、银行开户证明和银行贷款卡
3、各类经营资质和行业特许经营许可证
三、历年工作计划、总结、预决算考核执行情况
1、企业长期发展战略规划
饭疏食，饮水，曲肱而枕之，乐亦在其中矣。不义而富且贵，于我如浮云。——《论语》
2202*-202*)
、任期内各年度(经营计划、工作报告或工作总结
3202*-202*)
、任期内各年度(预算和考核指标、经营目标完成情况说明
4202*-202*))
、任期内各年度(财务情况说明书；
5、任期内各年度(202*-202*)国资委下达的年度决算批复；
6、分板块经营情况统计资料；
四、重大会议纪要(连续编号)
1、党政联席会、董事会、总裁办公会、监事会议事规则
2202*-202*)
、任期内各年度(党政联席会、董事会、总裁办公会、监事会会议纪
要、职代会会议纪要；
3、任期内各年度(202*-202*)国资委对本集团重大经济行为专项的批准文件；
五、内控制度建立和执行
1、内控制度的整体建立和执行情况说明
2、已有内控制度的目录清单
3、重要内部控制制度，包括预算、投资、融资、大额采购、改组改制、资产、资
金管理、财务管理、会计政策、风险防范、薪酬管理等书面和电子文件；
六、内外部审计和监察资料
1202*-202*)
、任期内各年度(财务决算审计报告、专项说明、管理建议书、审计
情况说明书；
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