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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是()
A.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
B.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额
C.基金管理人和托管人之间的互相监督和核查
D.基金托管人和基金投资者之间的互相监督和核查
【答案】：C
2、（）主要进行债券投资（80％以上基金资产），但也投资于股票市场。
A.普通债券型基金
B.标准债券型基金
C.可转债基金
D.纯债基金
【答案】：A
3、国际金融市场的经营内容包括（）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：D
4、《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（）。
A.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
B.只能委托中国证监会认可的第三方独立机构办理
C.只能由基金管理人办理
D.只能由销售机构办理
【答案】：A
5、ETF申购、赎回清单公告内容不包括（）。
A.最小申购
B.赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
C.现金替代
D.基金份额总值
【答案】：D
6、在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过0.5%的信息，管理人应采取以下（）信息披露措施。
A.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
B.与托管人协商会计处理，将偏离度调整到0.5%以下
C.编制并发布临时报告
D.请监管机构核准
【答案】：A
7、(2017年)下列关于公募基金管理公司的董事、监事、高级管理人员的义务的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】：D
8、私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料，自基金清算终值之日起不得少于（）年。
A.15
B.10
C.5
D.20
【答案】：B
9、下列关于经理层人员，说法错误的是()。
A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益
B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送
【答案】：D
10、（2016年真题）从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括（）。
A.基金的募集发行
B.基金的市场营销
C.基金的投资管理
D.基金的后台管理
【答案】：A
11、按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理人的机构包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】：B
12、（）应当对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见。
A.督察长
B.董事会
C.股东会
D.总经理
【答案】：A
13、关于基金从业人员职业道德中专业审慎所要求的持续学习，以下各项能够体现这一要求的包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】：A
14、（2018年真题）金融资产的分类中，以票据、债券等契约型投资工具为主的金融资产被称为（）。
A.收益类金融资产
B.权益类金融资产
C.股权类金融资产
D.债券类金融资产
【答案】：D
15、(2017年)下列投资者中，不可直接视为合格投资者的是（）。
A.规模在1000万元人民币以下的慈善基金
B.规模在3000万元人民币以上的家族信托
C.社会保障基金
D.企业年金
【答案】：B
16、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括()。
A.为市场经济体系有效配置资源
B.给金融市场提供流动性，提高了交易成本
C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利
D.对金融资产合理定价
【答案】：B
17、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。
A.环境控制
B.风险评估
C.控制活动
D.信息沟通
【答案】：B
18、基金监管目标是基金监管活动的（）。
A.出发点和价值归宿
B.基础
C.中心环节
D.第一要义
【答案】：A
19、(2017年)基金合同约定的事项不包括（）。
A.基金资产净值的计算
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