2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及参考答案（满分必刷）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定》，以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人信息的是（）。

A.私募基金管理人的股东介绍

B.私募基金管理人的过往业绩

C.私募基金管理人的管理规模

D.私募基金管理人的基本诚信信息

【答案】：D

2、以下投资工具中，属于间接投资工具的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：D

3、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于我国基金份额持有人享有的权利，下列说法错误的是（）。

A.有权参与分配清算后的剩余基金财产

B.有权根据法律法规规定的程序与条件，自行召集基金份额持有人大会

C.有权复制已公开披露或尚未披露但已编制完成的基金财务会计账簿

D.有权对基金管理人损害其合法权益的行为依法提出诉讼

【答案】：C

4、对于开放式基金，在开放申购、赎回前，资产净值公告的时间频率是（）。

A.每交易日公告1次

B.一般每月公告2次

C.一般每周公告1次

D.一般每周公告2次

【答案】：C

5、（2017年真题）关于基金销售机构的职责规范，下列表述错误的是（）。

A.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年

B.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

C.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定

D.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

【答案】：D

6、基金托管人的工作不包括（）。

A.复核基金资产净值

B.按规定召集持有人大会

C.基金募集失败返还投资人资金

D.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

【答案】：C

7、证券交易所根据基金管理人提供的ETF基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，计算公布ETF基金份额参考净值的时间是（）。

A.在当日开市前15分钟计算并公布

B.在交易结束前15分钟计算并公布

C.在次日开市前15分钟计算并公布

D.在交易时间内实时计算并公布

【答案】：D

8、关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（）。

A.降低重大财务损失的风险

B.降低声誉损失的风险

C.减少违规处罚

D.有利于基金管理公司利润最大化

【答案】：D

9、ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）元.

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.001

【答案】：D

10、基金资产运作情况主要表现为（）并具体反映到基金资产净值的波动上。

A.证券资产的利息收入

B.投资收益

C.公允价值变动损益

D.以上都是

【答案】：D

11、基金宣传推介材料禁止使用（）。

A.基金合同生效不足六个月的基金业绩

B.基金合同生效十年以上的基金业绩

C.基金管理人管理的其他基金过往业绩

D.以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩

【答案】：A

12、（2017年真题）下列关于道德的描述中，错误的是（）。

A.道德由一定的社会经济基础决定并形成

B.道德是一种社会意识形态

C.道德是调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和

D.道德全部依靠法律制度发挥约束力量

【答案】：D

13、为确保基金管理公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（）。

A.内外网分离制度

B.授权制度

C.门禁制度

D.信息披露制度

【答案】：D

14、下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（）。

A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试

C.对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

【答案】：B

15、下列说法中错误的是（）。

A.保险公司可申请从事基金代理销售

B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案

C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构

D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据

【答案】：C

16、基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、()三大类。

A.证监局

B.基金监管机构

C.自律组织

D.基金监管机构和自律组织

【答案】：D

17、（2016年真题）下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。

A.