2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库（满分必刷）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、关于私募基金的销售，以下做法正确的是（）。

A.向投资者承诺最低收益

B.向非合格投资者转让私募基金份额

C.向投资者承诺投资本金不受损失

D.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件并制作风险提示书由投资者签字确认

【答案】：D

2、（）是社会最古老、最基本的经济主体。

A.居民

B.自然人

C.法人

D.企业

【答案】：A

3、(2016年)我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（）日，资金交割是在（）日完成。

A.T+0，T+1

B.T+1，T+0

C.T+0，T+0

D.T+1，T+1

【答案】：A

4、下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（）。

A.封闭式基金发行结束后，按基金净值买卖

B.基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币

C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9：30至11:30，13:00至15:00

D.遵从“价格优先、时间优先”的原则

【答案】：A

5、(2017年)货币市场基金偏离度达到需要进行临时报告披露的要求是（）。

A.负偏离度的绝对值达到0.25％

B.负偏离度达到0.25％

C.偏离度的绝对值达到0.25％

D.正偏离度达到0.25％

【答案】：A

6、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：D

7、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源里制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和（）能力。

A.勤勉尽责

B.专业胜任

C.客观公正

D.诚实守信

【答案】：B

8、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止的行为包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

9、下列选项中，不属于基金销售机构业务的是（）。

A.办理基金赎回

B.办理基金申购

C.办理基金清算

D.办理基金认购

【答案】：C

10、可以通过如下哪些渠道推介私募基金（）

A.面向社会公众的宣传单

B.电视、电影、电台

C.门户网站链接广告

D.设置特定对象确定的微信朋友圈

【答案】：D

11、（2017年真题）基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。

A.员工自律

B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

C.协会的检查、监督、控制和指导

D.各部门主管的检查监督

【答案】：C

12、（2016年真题）关于金融资产的定义，下列表述正确的是（）。

A.金融资产是无形的，没有明确的价值

B.金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证

C.金融资产表明了交易双方的相互所有关系

D.分为股权类金融资产和其他衍生品资产

【答案】：B

13、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()个工作日内，为私募基金办结登记手续。

A.1

B.3

C.10

D.20

【答案】：D

14、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（）。

A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

B.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

C.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

D.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

【答案】：D

15、下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是（）。

A.查阅或者复制未披露的基金信息资料

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额

D.按照规定要求召开基金份额持有人大会

【答案】：A

16、ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（）。

A.0.1元

B.0.01元

C.0.001元

D.0.0001元

【答案】：C

17、可以发行QDII产品的是（）。

A.基金公司

B.证券公司

C.商业银行

D.以上都是

【答案】：D

18、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。

A.董事会

B.中国证监会

C.中国证监会相关派出机构

D.以上选项都正确

【答案】：D

19、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在()日，资金交割是在()日完成。

A.T+0，T+1

B.T+1，T+0

C.T+0，T+0

D.T+1，T+1

【答案】：A

20、关于基金托管人的信息披露，以下表述正确的是（）。

A.在基金份额