2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库【综合卷】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、基金管理人的从业人员（）进行证券投资。

A.禁止

B.可以

C.可以但必须申报

D.以上都不是

【答案】：C

2、(2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（）。

A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚

B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限

C.检查并提出处理建议

D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作

【答案】：D

3、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。

A.是一种长期投资工具

B.主要功能是分散投资

C.投资基金无风险

D.投资基金可能带来收益，也可能承担损失

【答案】：C

4、（2016年真题）中国证监会的职责不包括（）。

A.办理基金备案

B.进行基金注册登记

C.制定基金从业人员的资格标准和行为准则

D.监督检查基金信息的披露情况

【答案】：B

5、下列各项中，（）属于基金定期报告。

A.基金年度报告

B.公开说明书

C.基金持有人大会决议

D.澄清公告

【答案】：A

6、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东是指（）。

A.股权占基金公司股权比例最高且不低于25%的股东

B.股权不低于基金管理公司股权比例90%的股东

C.股权占基金管理公司股权比例最高的股东

D.股权不低于基金管理公司股权比例25%的股东

【答案】：A

7、基金销售机构办理基金销售业务，按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括（）。

A.申购（认购）费

B.销售服务费

C.赎回费

D.管理费

【答案】：D

8、(2016年)基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（）发布基金合同生效公告。

A.当日

B.次日

C.第3日

D.第5日

【答案】：B

9、(2016年)下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是（）。

A.开放式基金的认购程序包括认购和确认

B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费

C.封闭式基金的认购价格按1元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费

D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购

【答案】：D

10、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B.本质上是一种指数基金

C.可以进行套利交易

D.由于套利机制的存在，ETF会出现折价或溢价交易

【答案】：D

11、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（）。

A.0元

B.5元

C.0.75元

D.10元

【答案】：B

12、关于价值型股票的特征，说法错误的是（）。

A.收益稳定

B.安全性高

C.市盈率低

D.市净率高

【答案】：D

13、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，下列说法正确的是（）。

A.中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时，必须获得公安机关的协助

B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖

C.经中国证监会主要负责人批准，办案人员可以复制基金公司的任意交易记录

D.对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封

【答案】：B

14、基金职业道德教育的途径不包括（）。

A.中国证券投资基金业协会的自律措施

B.岗前及岗位职业道德教育

C.基金从业人员的自律和主观努力

D.树立基金职业道德典型

【答案】：C

15、开放式基金份额登记，是指（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

A.基金份额持有人

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.基金注册登记机构

【答案】：D

16、(2017年)基金管理人在收到基金准予注册文件6个月之后才开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应向国务院证券监督管理机构（）。

A.口头说明

B.书面说明

C.备案

D.重新提交注册申请

【答案】：C

17、基金销售机构应制定客户服务标准，对（）等业务进行规范。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B

18、在1970年以前，美国的共同基金大多数都是()。

A.证券基金

B.股票基金

C.债券基金

D.封闭式基金

【答案】：B

19、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日，资金交