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甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME

甲方：XXX

乙方：XXX

20XX

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RESUME

PERSONAL

投资顾问服务协议（2024）

本合同目录一览

第一条投资顾问服务内容

1.1投资策略制定

1.2投资组合管理

1.3市场分析与研究

1.4投资建议与决策支持

第二条投资顾问的服务对象

2.1服务对象的定义

2.2服务对象的范围

第三条投资顾问的服务期限

3.1服务期限的定义

3.2服务期限的开始与结束

第四条投资顾问的服务费用

4.1服务费用的计算方式

4.2服务费用的支付方式

4.3服务费用的调整机制

第五条投资顾问的职责与义务

5.1投资顾问的职责

5.2投资顾问的义务

第六条投资顾问的权利与利益

6.1投资顾问的权利

6.2投资顾问的利益分配

第七条投资顾问的服务质量保证

7.1服务质量的标准

7.2服务质量的监督与评估

第八条投资顾问与客户之间的沟通与协作

8.1沟通的方式与频率

8.2协作的内容与流程

第九条投资顾问的保密义务

9.1保密信息的定义

9.2保密信息的保护措施

第十条投资顾问的违约责任

10.1违约行为的定义

10.2违约责任的承担方式

第十一条投资顾问的解除与终止

11.1解除与终止的条件

11.2解除与终止的后果

第十二条投资顾问的争议解决方式

12.1争议的解决方式

12.2争议解决的程序

第十三条投资顾问的服务变更与补充

13.1服务变更的条件

13.2服务补充的内容

第十四条投资顾问的合规与监管

14.1合规的要求与标准

14.2监管的方式与流程

第一部分：合同如下：

第一条投资顾问服务内容

1.1投资策略制定

甲方委托乙方根据甲方的投资目标和风险偏好，制定适合甲方的投资策略。乙方应在充分了解甲方财务状况、投资经验、投资目标和风险承受能力的基础上，为甲方提供专业的投资建议。

1.2投资组合管理

乙方负责根据已制定的投资策略，为甲方管理投资组合。包括但不限于资产配置、投资品种选择、买卖时点决策、持仓比例调整等。

1.3市场分析与研究

乙方应定期对市场进行分析和研究，包括但不限于宏观经济、行业发展、公司基本面等，以便及时调整投资策略和投资组合。

1.4投资建议与决策支持

乙方应根据市场分析研究，向甲方提供投资建议和决策支持。甲方在做出投资决策前，应充分考虑乙方的投资建议。

第二条投资顾问的服务对象

2.1服务对象的定义

本合同项下的服务对象是指甲方及其指定的关联方。

2.2服务对象的范围

乙方服务的范围包括甲方及其指定的关联方的所有投资顾问服务需求。

第三条投资顾问的服务期限

3.1服务期限的定义

本合同项下的服务期限是指自合同生效之日起至合同解除或终止之日止的期间。

3.2服务期限的开始与结束

本合同自双方签字盖章之日起生效，合同解除或终止后，乙方的服务义务结束。

第四条投资顾问的服务费用

4.1服务费用的计算方式

乙方的服务费用根据甲方的投资规模，按年度收取。具体费用标准见附件一。

4.2服务费用的支付方式

甲方应按照本合同约定的费用标准和支付时间，向乙方支付服务费用。

4.3服务费用的调整机制

双方同意，合同执行期间，如市场情况发生重大变化，乙方有权向甲方提出调整服务费用的建议，甲方应在收到建议后一个月内予以答复。

第五条投资顾问的职责与义务

5.1投资顾问的职责

乙方应按照本合同约定的服务内容，为甲方提供专业的投资顾问服务。

5.2投资顾问的义务

乙方应对在提供投资顾问服务过程中获得的信息保密，不得向任何第三方泄露。

第六条投资顾问的权利与利益

6.1投资顾问的权利

乙方有权根据市场情况，调整投资策略和投资组合。

6.2投资顾问的利益分配

乙方应按照甲乙双方约定的比例，分享投资收益。具体比例见附件二。

第七条投资顾问的服务质量保证

7.1服务质量的标准

乙方应按照本合同约定的服务内容和服务期限，保证服务质量。

7.2服务质量的监督与评估

甲方应定期对乙方提供的服务质量进行监督与评估，乙方应对甲方的监督与评估意见认真对待，及时改进。

第八条投资顾问与客户之间的沟通与协作

8.1沟通的方式与频率

甲乙双方同意采用电话、电子邮件、会议等方式进行沟通，沟通的频率由双方根据投资情况确定。

8.2协作的内容与流程

甲乙双方应共同参与投资决策过程，甲方应根据乙方的投资建议，做出最终的投资决策。在投资过程中，乙方应随时向甲方报告投资组合的运作情况。

第九条投资顾问的保密义务

9.1保密信息的定义

保密信息是指甲方在投资顾问服务过程中提