2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库汇编.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、基金业协会的会员包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C

2、后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于（）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：A

3、封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。

A.每天

B.每10天

C.每月

D.每周

【答案】：D

4、下列关于基金份额发售的说法，不正确的是（）。

A.基金份额的发售，由基金管理人负责办理

B.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件

C.基金募集期间募集的资金应存入专门账户

D.募集期限一般不得超过5个月

【答案】：D

5、如下哪一项，不属于我国市场上出现的公募另类投资基金的主要分类（）

A.商品基金

B.ETF联接基金

C.非上市股权基金

D.房地产基金

【答案】：B

6、()赋予中国证监会限制证券交易权。

A.《证券投资基金管理办法》

B.《证券投资基金法》

C.《开放式证券投资基金办法》

D.《证券法》

【答案】：B

7、基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（）。

A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

B.有效落实风险隔离机制

C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享

【答案】：B

8、狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A.社会力量

B.基金机构内部监督部门

C.基金行业自律组织

D.法定监管权的政府机构

【答案】：D

9、（2017年真题）甲和乙为大学同学，分别担任A基金公司基金经理及B基金公司的基金经理。2015年12月31日，为提升基金业绩，甲乙通过其各自管理的基金，相互反复交易，人为虚增交易量来拉升股票价格。甲和乙的上述违法行为属于（）。

A.关联交易

B.证券市场操纵

C.内幕交易

D.利用未公开信息交易

【答案】：B

10、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为（）。

A.混合型基金

B.平衡型基金

C.稳定型基金

D.封闭式基金

【答案】：B

11、要求合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告，依据的是合规管理中的（）。

A.独立性原则

B.公正性原则

C.客观性原则

D.专业性原则

【答案】：B

12、合规管理是一种（）活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

A.监管

B.风险管理

C.产品设计

D.投资管理

【答案】：B

13、中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（）。

A.独立性原则

B.健全性原则

C.相互制约原则

D.有效性原则

【答案】：B

14、基金管理人办理（）份额的赎回应当收取赎回费。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.股权基金

D.债券基金

【答案】：B

15、以下关于QDII基金信息披露的表述，错误的是（）。

A.开放申购、赎回后，应当在每个估值日披露基金份额净值和基金累计份额净值

B.定期报告中应当披露外币交易及外币折算相关信息

C.基金管理人委托的境外投资顾问发生变更时，应当及时发布临时公告

D.基金合同、招募说明书中应当披露投资境外市场可能产生的风险信息

【答案】：A

16、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间()个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A.3

B.7

C.10

D.20

【答案】：D

17、（2018年真题）采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是（）。

A.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回

B.基金资产总值在合同期限内固定不变

C.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回

D.基金份额总额在基金合同期限内固定不变

【答案】：D

18、（）不是基金托管人的职责主要体现方面。

A.基金资产保管

B.基金信息披露

C.基金资金清算

D.会计复核

【答案】：B

19、关于ETF的交易规则，不正确的是（）。

A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值

B.实行涨跌幅限