2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库【黄金题型】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（）。

A.反映的经济关系

B.具有流通性

C.投资收益与风险大小

D.所筹资金的投向

【答案】：B

2、基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

A.基金客户

B.基金托管人

C.基金管理人

D.监管机构

【答案】：C

3、2007年中国证券业协会设立了（）负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A.基金公会

B.证券投资基金业委员会

C.基金公司会员部

D.基金业行会

【答案】：C

4、基金直销和代销的不同点不包括（）。

A.在基金产品方面

B.在风险控制方面

C.在客户关系方面

D.在营销成本方面

【答案】：B

5、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D

6、关于公司型基金，以下表述错误的是（）。

A.依据基金合同成立

B.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

C.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权

D.基金投资者是基金公司的股东

【答案】：A

7、根据基金销售适用性原则，应对（）做出评价。

A.基金管理人、基金销售机构、基金经理

B.基金管理人、基金产品、基金投资人

C.基金投资人、基金经理、基金投资策略

D.基金管理人、基金托管人、基金销售机构

【答案】：B

8、关于基金宣传推介材料的禁止性规定，下列说法正确的是（）。

A.可以登载基金过去的业绩

B.根据基金过去业绩预测将来业绩

C.在能力允许的范围内，可以承诺收益或承担损失

D.可以登载单位的推荐性文字

【答案】：A

9、基金管理人应当将不低于赎回费总额的（）归入基金财产。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

【答案】：B

10、我国开放式基金的赎回价格是以()为基础加减有关费用计算的。

A.基金发行时的价格

B.基金市场供求关系

C.基金发行时的面值

D.基金份额净值

【答案】：D

11、下列不属于基金经理任职条件的是（）。

A.净资产和风险控制指标符合有关规定

B.取得基金从业资格

C.具有3年以上证券投资管理经历

D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

【答案】：A

12、关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是()

A.利用基金财产为所在机构谋取利益

B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排

C.拒绝接受利益相关方的回扣

D.利用商业机会为大客户创造额外收益

【答案】：C

13、关于基金监管原则，以下说法正确的是（）。

A.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大

B.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营1理直接进行干预

C.基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则

D.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

【答案】：D

14、基金信息披露内容上的特点不包括（）。

A.及时性

B.全面性

C.易得性

D.准确性

【答案】：C

15、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（）。

A.9:30-11:30和13:00-15:00

B.9:20-11:30和13:00-15:00

C.9:30-11:30和13:00-15:30

D.9:15-11:30和13:00-15:00

【答案】：A

16、下列关于基金年度报告的表述，正确的有（）。

A.目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式

B.基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人

C.年度报告不包括基金投资组合报告

D.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件

【答案】：D

17、基金管理人的合规文化一般要求（）。

A.客观、准确、完整

B.认真、诚信、完整、规范

C.独立、准确、客观

D.规范、诚信、创新、和谐

【答案】：D

18、（），是指保险资产管理公司等专业管理机构作为受托人设立支持计划，以基础资产产生的现金流为偿付支持，面向保险机构等合格投资者发行受益凭证的业务活动。

A.资产支持计划业务

B.私募基金业务

C.保险资产管理产品业务

D.保险资金委托投资业务

【答案】：A

19、某投资者赎回上市开放式基金1.5万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为1.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.2250元，则其可得净赎回金额为（）元。

A.18065.625