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甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME

甲方：XXX

乙方：XXX

20XX

COUNTRACTCOVER

专业合同封面

RESUME

PERSONAL

投资顾问服务定制协议样本版B版

本合同目录一览

第一条协议定义

1.1定义

1.2客户

1.3投资顾问

1.4服务

1.5资产

1.6投资组合

第二条服务内容

2.1服务范围

2.2服务期限

2.3投资建议

2.4投资执行

2.5报告和沟通

第三条客户责任

3.1客户资料提供

3.2资产配置

3.3投资决策

3.4费用支付

3.5信息保密

第四条投资顾问责任

4.1专业能力

4.2投资研究

4.3风险管理

4.4合规性

4.5信息保密

第五条费用和报酬

5.1费用结构

5.2报酬计算

5.3费用支付方式

5.4费用调整

第六条投资限制

6.1投资范围

6.2投资比例

6.3投资期限

6.4特殊投资项目

第七条风险管理

7.1风险评估

7.2风险控制措施

7.3风险提示

7.4应急预案

第八条报告和沟通

8.1定期报告

8.2临时报告

8.3投资会议

8.4客户服务团队

第九条终止和解除

9.1终止条件

9.2解除程序

9.3终止费用处理

第十条违约责任

10.1违约行为

10.2违约责任

10.3违约解决

第十一条争议解决

11.1争议范围

11.2调解程序

11.3仲裁

第十二条法律适用

12.1合同适用法律

12.2法律解释

第十三条其他条款

13.1通知

13.2合同修改

13.3继承和转让

13.4附件

第十四条签署

14.1签署日期

14.2签署地点

14.3签署人

第一部分：合同如下：

第一条协议定义

（1）协议：指本投资顾问服务定制协议样本版B版。

（2）客户：指与投资顾问签订本协议，并委托投资顾问提供投资顾问服务的自然人、法人或其他组织。

（3）投资顾问：指具备专业投资顾问资质，为客户提供投资建议、执行投资决策、管理投资组合等服务的一方。

（4）服务：指投资顾问根据本协议的约定，为客户提供投资建议、执行投资决策、管理投资组合等服务。

（5）资产：指客户委托投资顾问管理的全部投资资产。

（6）投资组合：指投资顾问根据客户的资产状况、风险承受能力、投资目标等因素，为客户制定的投资方案，包括投资品种、投资比例、投资期限等。

第二条服务内容

（1）投资建议：投资顾问应根据市场情况、客户资产状况、风险承受能力等因素，为客户提供合理的投资建议。

（2）投资执行：投资顾问应按照客户的投资决策，负责资产的买卖、持有、调整等操作。

（3）投资组合管理：投资顾问应定期对投资组合进行评估和调整，以适应市场变化和客户需求。

2.2服务期限：本协议的服务期限为____年，自协议签署之日起计算。

2.3投资建议：投资顾问应根据客户的投资目标、风险承受能力等因素，为客户提供投资建议。投资建议包括但不限于资产配置、投资品种选择、投资比例调整等。

2.4投资执行：投资顾问应按照客户的投资决策，负责资产的买卖、持有、调整等操作。投资执行应严格遵守客户的指令，确保投资行为的合规性。

第三条客户责任

3.1客户应向投资顾问提供真实、完整、准确的个人信息、财务状况、投资目标等资料。

3.2资产配置：客户应根据投资顾问的建议，对资产进行配置。客户应同意投资顾问根据市场情况、客户需求等因素，对投资组合进行调整。

3.3投资决策：客户应根据投资顾问的投资建议，做出投资决策。客户可以要求投资顾问解释投资建议的理由，并对投资决策进行修改。

3.4费用支付：客户应按照本协议的约定，按时支付投资顾问费用。

3.5

信息保密：客户应保密本协议的内容以及与投资顾问之间的所有信息，未经投资顾问书面同意，不得向第三方披露。

第四条投资顾问责任

4.1投资顾问应具备专业的投资知识和经验，为客户提供专业的投资建议和服务。

4.2投资研究：投资顾问应持续关注市场动态，进行投资研究，为客户提供合理的投资建议。

4.3风险管理：投资顾问应根据客户的风险承受能力，制定相应的风险管理措施，确保投资组合的风险处于可控范围内。

4.4合规性：投资顾问应遵守相关法律法规，确保投资行为的合规性。

4.5信息保密：投资顾问应保密客户的个人信息、投资决策等所有信息，未经客户书面同意，不得向第三方披露。

第五条费用和报酬

5.1费用结构：投资顾问费用包括基本费用、业绩报酬等，具体费用结构见附件。

5.2报酬计算：投资顾问的业绩报酬根据投资组合的净收益计算，具体计算方式见附件。

5.3费用支付方式：客