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2025年证券从业之金融市场基础知识考试题库

第一部分单选题(800题)

1、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（）

A.资金的募集和证券的登记

B.发行初始登记

C.证券制作

D.证券签章

【答案】：A

2、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：D

3、下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法不正确的是（）。

A.封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。开放式基金没有发行规模限制，投资者可提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少

B.封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限

C.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象

D.与封闭式基金相比，开放式基金给基金管理人提供了更好的激励约束机制

【答案】：C

4、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（）。

A.国务院金融稳定发展委员会

B.中国人民银行

C.中国人民银行保险监督委员会

D.国务院

【答案】：A

5、（），国务院颁布的《中华人民共和国银行管理暂行条例》，明确了中国人民银行是管理包括证券市场在内的金融市场的主管机关。

A.1948年

B.1983年

C.1984年

D.1986年

【答案】：D

6、不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（）股东姓名的股票，也称无记名股票。

A.记载

B.不记载

C.可记载也可不记载

D.以上都不对

【答案】：B

7、证券公司长期次级债可按一定比例计人净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计人净资本。

A.90%；80%；70%

B.100%；70%；50%

C.100%；70%；30%

D.90%；70%；50%

【答案】：B

8、关于外汇市场的特点，以下说法错误的是（）。

A.交易价格波动剧烈的零和游戏市场

B.与宏观经济密切关联的市场

C.无政府干预的市场

D.清除时空障碍的全球一体化市场

【答案】：C

9、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。

A.先行性指标

B.同步性指标

C.滞后性指标

D.技术性指标

【答案】：A

10、委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（）。

A.授权委托

B.书面委托

C.柜台委托

D.指令委托

【答案】：C

11、资本市场划分为场内市场和场外市场，是按照（）作出的划分。

A.交易品种的不同

B.市场功能的不同

C.组织形式和交易活动是否集中

D.是否规范化

【答案】：C

12、地方政府一般债券采用（）形式，地方政府一般债券实行自发自还。

A.记账式浮动利率

B.记账式固定利率

C.凭证式固定利率

D.凭证式浮动利率

【答案】：B

13、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。

A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式

B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码

C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金

D.通过证券交易所交易后，客户认购的国债不会自动过户到客户的账户内

【答案】：A

14、在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。

A.货币监理署

B.联邦储备体系

C.储蓄机构监管署

D.联邦金融机构检查委员会

【答案】：D

15、以下关于《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的说法中，正确的是（）。

A.明确了上海证券交易所科创板试点注册制的股票发行上市审核工作

B.修订后的《审核规则》于2020年11月4日发布并施行

C.发行人申请股票首次发行上市的，应当符合中国证监会《科创板首次公开发行股票注册管理办法（）》规定的上市条件

D.应符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的发行条件

【答案】：A

16、上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。

A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算

C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算

D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

【答案】：B

17、（）是为了特定的政策目标而发行的国债。

A.基本建设债券

B.特别国债

C.财政债券

D.特种债券

【答案】：B

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