金融业投资风险管理控制方案.docVIP

金融业投资风险管理控制方案

TOC\o1-2\h\u15137第一章投资风险概述 3

180051.1投资风险的定义 3

221971.2投资风险的分类 3

293291.2.1市场风险 4

202811.2.2信用风险 4

89561.2.3流动性风险 4

151501.2.4利率风险 4

15591.2.5汇率风险 4

166541.3投资风险的影响 4

313671.3.1投资收益波动 4

58081.3.2投资决策困难 4

44551.3.3资金流动性受限 4

309461.3.4投资者信心受损 5

112601.3.5法律责任风险 5

17594第二章投资风险管理框架 5

226052.1风险管理策略 5

267222.2风险管理流程 5

274312.3风险管理组织结构 6

20345第三章信用风险管理 6

29653.1信用风险的识别 6

202793.1.1信用风险的定义 6

171183.1.2信用风险识别的方法 6

309663.2信用风险的评估 7

321163.2.1信用风险评估的方法 7

117363.2.2信用风险评估指标 7

32093.3信用风险的控制 7

257433.3.1信用风险控制策略 7

299873.3.2信用风险控制措施 7

232023.4信用风险的处理 8

2253.4.1信用风险处理的措施 8

298603.4.2信用风险处理的程序 8

26061第四章市场风险管理 8

279464.1市场风险的识别 8

179114.2市场风险的评估 9

124344.3市场风险的控制 9

32434.4市场风险的处理 9

29650第五章流动性风险管理 10

78005.1流动性风险的识别 10

181495.2流动性风险的评估 10

149585.3流动性风险的控制 10

101385.4流动性风险的处理 11

7728第六章操作风险管理 11

327136.1操作风险的识别 11

194216.1.1操作风险的定义 11

46656.1.2操作风险的分类 11

19986.1.3操作风险的识别方法 11

132506.2操作风险的评估 12

55676.2.1评估方法 12

231496.2.2评估内容 12

143116.3操作风险的控制 12

68136.3.1控制措施 12

184276.3.2控制策略 12

108956.4操作风险的处理 12

167016.4.1风险预警 12

17036.4.2风险应对 13

30706.4.3风险跟踪 13

259626.4.4风险报告 13

7744第七章法律风险管理 13

246047.1法律风险的识别 13

251817.1.1法律风险的概念 13

75017.1.2法律风险识别的方法 13

71257.2法律风险的评估 13

299227.2.1法律风险评估的原则 13

9557.2.2法律风险评估的方法 14

3517.3法律风险的控制 14

249197.3.1法律风险控制的措施 14

287917.3.2法律风险控制的责任主体 14

186707.4法律风险的处理 14

136197.4.1法律风险处理的原则 14

148117.4.2法律风险处理的方法 14

4137第八章投资风险监测与报告 15

241578.1风险监测 15

180768.1.1监测目标 15

6978.1.2监测方法 15

265018.1.3监测频率 15

180928.2风险报告 15

137638.2.1报告对象 15

254168.2.2报告内容 15

187058.2.3报告频率 15

288288.3风险预警 16

172708.3.1预警体系 16

127768.3.2预警措施 16

100468.3.3预警响应 16

25644第九章投资风险控制策略 16

311719.1风险分散 16

108229.1.1分散投资组合 16

4089.1.2