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2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库
第一部分单选题(500题)
1、（）是投资及整合方案设计、交易谈判、投资决策不可或缺的前提，是判断投资是否符合战略目标及投资原则的基础。
A.财务尽职调查
B.初步尽职调查
C.业务尽职调查
D.法律尽职调查
【答案】：A
2、（2019年真题）关于企业上市申报审核阶段的相关工作，以下表述错误的是（）。
A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告
B.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理
C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
D.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后
【答案】：D
3、（2017年真题）处于（）的公司，业务尽职调查的重点是管理团队和产品服务部分。
A.相对较早发展阶段
B.扩张期
C.成熟阶段
D.成长期
【答案】：A
4、（）中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过《私募投资基金监督管理暂行办法》。
A.2014年6月30日
B.2015年6月30日
C.2014年5月30日
D.2012年6月30日
【答案】：A
5、（2017年真题）发行人在（）后到指定报刊、网站刊登招股说明书及发行公告，组织发行路演，通过询价程序确定发行价格，按照发行方案发行股票。
A.中国证监会受理发行申请
B.中国证监会做出核准决定
C.取得中国证监会同意发行的批文
D.初审会形成初审报告
【答案】：C
6、(2017年)在我国，一般所称“私募股权投资基金”的准确含义应该为（）。
A.私人股权投资基金
B.私募证券投资基金
C.私募类私人股权投资基金
D.私募类股权投资基金
【答案】：C
7、（2021年真题）关于创投基金与并购基金的区别，以下表述错误的是（）
A.创投基金通常不使用杠杆；并购基金通常使用杠杆
B.创投基金采取参股投资；并购基金采取控股投资
C.创投基金只投资早期企业；并购基金只投资成熟企业
D.创投基金投后重点是增值服务；并购基金投后重点是企业重整
【答案】：C
8、1958年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，以（）的形式鼓励成立小企业投资公司。
A.低息贷款和融资担保
B.短期贷款和融资租赁
C.低息贷款和融资租赁
D.短期贷款和融资担保
【答案】：A
9、投资者对外商投资创业投资企业的出资中，外国投资者所占比例不得低于（）。
A.20%
B.25%
C.10%
D.30%
【答案】：B
10、公司型基金的设立步骤包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：B
11、对我国企业来说，海外IPO市场主要有（）市场为主。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】：D
12、股权投资基金募集所需主要资料包括（）。
A.私募备忘录、募集推介资料、（反向）尽职调査资料、基金条款书
B.私募备忘录、募集推介资料、（反向）尽职调査资料、基金合同
C.基金合同、募集推介资料、（反向）尽职调査资料、基金条款书
D.私募备忘录、募集推介资料、基金合同、基金条款书
【答案】：A
13、下列关于募集行为管理的说法，错误的是（）。
A.委托募集不能豁免基金管理人依法应承担的责任
B.殳资冷静期内，投资者可以主动联系募集机构
C.回访确认程序在投资冷静期内进行的同样有效，回访过程不得出现诱导性陈述
D.单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量
【答案】：C
14、下列关于股权投资基金的监管，说法错误的是（）。
A.依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障
B.对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高
C.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束
D.股权投资基金在国际上普遍采取私募形式
【答案】：B
15、以下不属于清算退出流程的是（）。
A.促销和发行
B.清理债权债务
C.处理与清算有关的未了结事务
D.分配公司剩余财产清算的主要流程包括：①清查公司财产、制订清算方案；②了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务；③分配公司剩余财产；
【答案】：A
16、关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（）。
A.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】：C
17、下列关于基金服务业务的具体要求的说法中，错误的是（）。
A.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算
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