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黑龙江省嘉荫县2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试必背100题大全【综合题】

第I部分单选题（100题）

1.如果X是服从正态分布的随机变量，则exp(x)服从（）。

A:正态分布

B:γ2分布

C:t分布

D:对数正态分布

答案：D

2.证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规相关规定，遵循（）的原则。

A:独立、客观、公开、审慎

B:独立、客观、公正、审慎

C:独立、客观、专业、审慎

D:独立、客观、公平、审慎

答案：D

3.关于完全垄断市场，下列说法错误的是（）。

A:能很大程度地控制价格，且不受管制

B:进入或退出行业很困难，几乎不可能

C:产品唯一，且无相近的替代品

D:有且仅有一个厂商

答案：A

4.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A:0.05

B:0.1

C:0.01

D:0.03

答案：C

5.()是指除了信用评级不同外，其余条件全部相同(包括但不限于期限、嵌入条款等)的两种债券收益率的差额。

A:信用利差

B:信用评级

C:市场风险

D:差异率

答案：A

6.“履约价值”就是金融期权的（）。

A:内在价值

B:市场价值

C:外在价值

D:投资价值

答案：A

7.利用行业的历史数据如销售收入、利润等，分析过去的增长情况，并据此预测行业未来发展趋势的研究方法是()。

A:归纳法

B:横向比较法

C:演绎法

D:纵向比较法

答案：D

8.即期利率，2年期利率为2.4%，3年期利率为2.63%，5年期利率为2.73%，计算远期率：第2年到第3年，第3年到第5年分别为（）。

A:2.68，3.15

B:1.53，3

C:3.09，2.88

D:2.87，3

答案：C

9.利用现金流贴现模型对持有期股票进行估值时，终值是指（）。

A:期末股息

B:期末卖出股票收入

C:期末股息+期末卖出股票收入

D:期末卖出股票收入-期末股息

答案：C

10.2005年9月4日，中国证监会颁布的（），标志着股权分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。

A:《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》

B:《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》

C:《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

D:《上市公司股权分置改革管理办法》

答案：D

11.在投资学中，我们把真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和称为（）。

A:名义无风险收益率

B:到期收益率

C:风险溢价

D:债券必要回报率

答案：A

12.在“应收账款周转率”的计算公式中，“营业收入”数据来自()。

A:资产负债表

B:现金流量表

C:现金流量表和资产负债表

D:利润表

答案：D

13.不属于资产证券化产品风险的是（）。

A:信用风险

B:违约风险

C:市场状况

D:提前支付风险

答案：C

14.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。

A:10

B:15

C:6

D:3

答案：C

15.利率期限结构的理论不包括（）。

A:流动性偏好理论

B:市场有效理论

C:市场分割理论

D:市场预期理论

答案：B

16.如果认为市场是有效的，下列说法错误的是（）。

A:积极的投资管理有重要价值

B:资产组合管理仍有存在的价值

C:投资者们会根据自己的偏好选择最优组合

D:指数基金会大行其道

答案：A

17.我国目前石油行业的市场结构属于（）。

A:完全垄断

B:完全竞争

C:不完全竞争

D:寡头垄断

答案：D

18.为组合业绩提供一种“既考虑收益高低又考虑风险大小”的评估理论依据的是（）。

A:资本资产定价模型

B:公司财务分析

C:量价关系理论

D:可变增长模型

答案：A

19.关于股票开户的说法正确的是（）。

A:某市场价值由证券的预期收益和市场利率决定，有时也随职能资本价值的变动而变动

B:其市场价值与预期收益的多少成反比

C:其价格波动，只能决定于有价证券的供求，不能决定于货币的供求。

D:其市场价值与市场利率的高低成反比

答案：D

20.下列有关证券分析师应该受到管理的说法，正确的是（）。

A:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B:机构不得聘用未取