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黑龙江省勃利县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题真题带答案（巩固）

第I部分单选题（100题）

1.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:分类经营制度

B:自动回避制度

C:隔离墙制度

D:事前回避制度

答案：C

2.向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格。

A:证券经纪业务营销

B:投资主办人

C:证券投资咨询

D:一般证券业务

答案：C

3.更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。

A:技术分析者

B:系统分析者

C:信用分析者

D:基本面分析者

答案：A

4.（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A:日历效应

B:小公司效应

C:遵循内部人的交易活动

D:低市盈率效应

答案：B

5.因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:非系统风险

B:市场风险

C:系统风险

D:信用风险

答案：D

6.（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利

A:跨商品套利

B:跨市场套利

C:期现套利

D:跨期套利

答案：D

7.资本市场线是（）

A:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

B:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

C:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

D:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

答案：C

8.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:一

B:三

C:二

D:四

答案：D

9.下列属于无形资产的是（）。

A:机器设备

B:商标权

C:建筑物

D:土地

答案：B

10.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:孤立效应

B:确定性效应

C:反射效应

D:框定效应

答案：A

11.一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元，以后每年增长3%，年底支付。如果贴现率为8%，这项计划的现值是（）。

A:67.04万元

B:45.53万元

C:30.62万元

D:59.18万元

答案：B

12.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游敞口型

B:上游闭口、下游闭口型

C:双向敞口类型

D:上游敞口、下游闭口型

答案：D

13.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于365天

B:不少于30天

C:不少于180天

D:不少于60天

答案：B

14.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游闭口型

B:上游闭口、下游敞口型

C:双向敞□类型

D:上游敞口、下游闭口型

答案：C

15.已知终值求现值的过程叫（）

A:回归

B:转换

C:贴现

D:映射

答案：C

16.假设金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为800亿元，加权平均久期为4年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:-2.8

B:-2

C:2

D:2.8

答案：D

17.通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。

A:地域经济

B:股份分析

C:产业分析

D:公司分析

答案：D

18.客户的财务信息不包括（）。

A:财务安排

B:工作职务

C:资产负债

D:家庭收支

答案：B

19.以下选项中，哪个不属于人寿保险的分类（）。

A:医疗保脸

B:普通型人寿保险

C:年金保险

D:新型人寿保险

答案：A

20.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:中国农业发展银行

B:中国人民银行

C:国家开发银行

D:中国进出口银行

答案：B

21.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合因素灵敏度系数大于零

B:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

C:该组合因素灵敏度系数小于零

D:该组合具有期望收益率

答案：B

22.加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。

A:标准指数法，保守型

B:指数法，保守型

C:指数法，积极型

D:标准指数法，