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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库
第一部分单选题(500题)
1、私募基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括()
A.基金代销协议
B.基金合同、招募说明书
C.公司章程或者合伙协议
D.基金主要投资方向和类别
【答案】：A
2、（）年，首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
【答案】：C
3、基金公司合规管理的目标包括（）
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】：C
4、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：B
5、关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下说法错误的是（）
A.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实
B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员可以仅依据自述认定事实
D.合规人员应避免出现与业务人员合谋
【答案】：C
6、（）在一定程度上会给开放式基金的长期经营业绩带来不利的影响。
A.投资于流动性较高的证券
B.依照投资计划投资
C.依照基金合同的约定投资
D.过度重视基金资产的流动性
【答案】：D
7、（2016年真题）下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（）。
A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构
B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构
C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构
D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构
【答案】：B
8、证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（）提供一次基金份额参考净值。
A.15秒
B.30秒
C.1分钟
D.1天
【答案】：A
9、连续（）没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。
A.1年
B.2年
C.3年
D.6个月
【答案】：C
10、(2016年)基金职业道德教育的途径不包括（）。
A.岗前职业道德教育
B.岗位职业道德教育
C.后续职业道德教育
D.基金业协会的自律
【答案】：C
11、与债券相比，债券基金投资风险的特征是（）。
A.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期
B.债券基金有固定到期日
C.债券的收益不如债券基金的利息固定
D.可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险
【答案】：D
12、基金管理人应当将不低于赎回费总额的（）归入基金财产。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
【答案】：B
13、以下信息中，不属于内幕信息的是()
A.尚未公开的上市公司重大资产重组计划
B.尚未公开的上市公司股息分配计划
C.尚未公开的上市公司股权结构的重大变化
D.尚未公开的证券研究所研究员对上市公司对上市公司股价走势预测
【答案】：D
14、基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的（）。
A.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
C.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
D.泄露内幕信息，从事内幕交易
【答案】：B
15、货币基金每个开放日披露的收益公告包括（）。
A.基金份额净值、每万份基金收益
B.基金份额净值、最近7日年化收盎率
C.最近7日年化收益率、每万份基金收益
D.基金份额净值、基金资产净值
【答案】：C
16、根据中国证券投资基金业协会的有关规定，下列属于会员权利的是（）。
A.按规定缴纳会费?
B.遵守协会的有关规定及各项决议
C.维护协会的合法权益和声誉
D.参加协会的活动，获得协会提供的服务
【答案】：D
17、基金管理人设监事会，监事会向（）负责。
A.股东会
B.管理层
C.董事长
D.董事会
【答案】：A
18、开放式基金某一个开放式日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是（）
A.管理人可以接受全额赎回申请
B.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法
C.管理人可以暂停接受赎回申请
D.巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案
【答案】：C
19、LOF基金场内认购的基金份额登记在（）系统。
A.中国结算公司注册
B.中国结算公
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