黑龙江省塔河县2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试必背100题完整题库（完整版）.docxVIP

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黑龙江省塔河县2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试必背100题完整题库（完整版）

第I部分单选题（100题）

1.证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（）。

A:统一性

B:独立性

C:均衡性

D:公平性

答案：D

2.根据NYSE的定义，程序化交易指任何含有（）只股票以上或单值为（）万美元以上的交易。

A:15；50

B:15；100

C:20；50

D:20；100

答案：B

3.分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于（）。

A:2年

B:1年

C:5年

D:3年

答案：C

4.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券分析师。

A:中国基金业协会

B:中国证券业协会

C:证券交易所

D:国务院监督管理机构

答案：B

5.一般性的货币政策工具不包括（）。

A:公开市场业务

B:法定存款准备金率

C:直接信用控制

D:再贴现政策

答案：C

6.“任何金融资产的内在价值等于这项资产预期的现金流的现值”是（）的理论基础。

A:资本资产定价模型

B:现金流贴现模型

C:市场预期理论

D:资产组合理论

答案：B

7.以下政策可以扩大社会总需求的是（）。

A:减少转移性支出

B:降低投资支出水平

C:提高税率

D:实行税收优惠

答案：D

8.发行企业累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）的（）。

A:0.4

B:0.45

C:0.35

D:0.37

答案：A

9.某公司从银行取得贷款30万元,年利率为6%,贷款期限为3年,到第3年年末一次偿清,该公司应付银行本利和为（）万元。

A:36.74

B:34

C:35.73

D:38.57

答案：C

10.利用行业的年度或月度指标来预测未来一期或若干期指标的分析方法是（）。

A:相关分析

B:线性回归分析

C:时间数列分析

D:数理统计分析

答案：C

11.标准普尔公司定义为（）级的债务被认为有足够的能力支付利息和偿还保护，但变化的环境更可能削弱该级债务的还本付息能力。

A:BB级

B:AA级

C:A级

D:BBB级

答案：D

12.下列关于资本资产定价模型（CAPM）的说法不正确的是（）。

A:在运用这一模型时,应该更注重它所给出的具体的数字,而不是它所揭示的规律

B:CAPM和SML首次将高收益伴随着高风险直观认识,用简单的关系式表达出来

C:在实际运用中存在明显的局限

D:是建立在一系列假设之上的

答案：A

13.套期保值的基本原理是（）。

A:建立风险预防机制

B:在保留潜在的收益的情况下降低损失的风险

C:转移风险

D:建立对冲组合

答案：D

14.某投资者卖出看涨期权的最大收益为（）。

A:权利金

B:执行价格-市场价格

C:执行价格+权利金

D:市场价格-执行价格

答案：A

15.2000年，我国加入WTO，大家普遍认为会对我国汽车行业造成巨大冲击，没考虑到我国汽车等幼稚行业按国际惯例实行了保护，在5年内外资只能与中国企业合资生产汽车，关税和配额也是逐年减少，以及我国巨大的消费市场和经济的高速发展我国汽车业反而会走上快通发展的轨道。这属于金融市场中行为偏差的哪一种（）。

A:证实偏差

B:过度自信与过度交易

C:嗓音交易

D:心理账户

答案：C

16.2013年5月，某年利息为6%,面值为100元，每半年付息一次的1年期债券，上次付息时间为2009年12月31日。如市场竞价报价为96元，（按ACT/180计算）则实际支付价格为（）元

A:97.07

B:98.07

C:98.05

D:97.05

答案：D

17.由于持有现货需花费一定费用，期货价格通常要高于现货价格，这时（）。

A:市场为反向市场，基差为负值

B:市场为反向市场，基差为正值

C:市场为正向市场，基差为正值

D:市场为正向市场，基差为负值

答案：D

18.3月份，大豆现货的价格为650美分/蒲式耳。某经销商需要在6月份购买大豆，为防止价格上涨,以5美分/蒲式耳的价格买入执行价格为700美分/蒲式耳的6月份大豆美式看涨期权。到6月份，大豆现货价格下跌至500美分/蒲式耳，7月份期货价格下跌至550美分/蒲式耳。则该经销商应当（）。

A:执行该看涨期权，并买进大豆期货

B:放弃执行该看涨期权，并买进大豆现货

C:放弃执行该看涨期权，并买进大豆期货

D:执行该看涨期权，并买进大