黑龙江省通河县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试大全（完整版）.docxVIP

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黑龙江省通河县内部使用《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试大全（完整版）

第I部分单选题（100题）

1.个体工商户生产经营所得适用的超额累进税率为（）。

A:5％～30％

B:10％～35％

C:5％～35％

D:10％～40％

答案：C

2.某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。

A:股指期货的买入套期保值

B:期指和股票的套利

C:股指期货的跨期套利

D:股指期货的卖出套期保值

答案：A

3.（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。

A:市场分析法

B:基本分析法

C:学术分析法

D:技术分析法

答案：B

4.（）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。

A:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。

B:投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。

C:资本市场没有摩檫。

D:投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。

答案：C

5.（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。

A:羊群效应

B:孤立效应

C:处置效应

D:狂顶效应

答案：A

6.下列不属于证券产品选择目标的是（）。

A:本金保证

B:取得收益

C:提高风险

D:资本增值

答案：C

7.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:中国农业发展银行

B:国家开发银行

C:中国人民银行

D:中国进出口银行

答案：C

8.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。

A:投资收益的保证情况

B:证券研究报告的发布人、发布日期

C:除客户以外的第三方建议

D:证券研究报告的发布机构

答案：B

9.以下（）为买卖证券产品时机的一般原则

A:不用注意掌握先机

B:明白选时不如选股

C:抓住买进时机与卖出时机

D:逢高买进、逢低卖出

答案：C

10.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:一

B:三

C:二

D:四

答案：D

11.考察和分析企业的（），主要从管理层风险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。

A:基本信息

B:非财务因素

C:经营状况

D:财务状况

答案：B

12.假设金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为800亿元，加权平均久期为4年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:2.8

B:-2.8

C:-2

D:2

答案：A

13.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:强势有效市场

B:弱势有效市场

C:半强势市场

D:有效市场

答案：B

14.简单型消扱投资策略的缺点是（）。

A:交易成本和管理费用最大化

B:收益的不稳定

C:放弃从市场环境变化中获利的可能

D:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

答案：C

15.下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。

A:沉没成本效应

B:晕轮效应

C:成本与损失的不等价

D:赌场资金效应

答案：B

16.在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。

A:经济前景

B:组合在战略层面的重要性

C:收益率

D:过去的组合集中倩况

答案：D

17.关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。

A:方差一协方差法能预测突发事件的风险

B:蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

C:历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

D:方差一协方差法易高估实际的风险值

答案：C

18.关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。

A:方差一协方差法易高估实际的风险值

B:蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据

C:方差一协方差法能预测突发事件的风险

D:历史模拟法可计是非线性金融工具的风险

答案：D

19.在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。

A:用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标

B:用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标

C:用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标

D:用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标

答案：C

20.证券投资顾问服务费用应当以（）收取。

A:证券投资顾问人员个人名义

B:公司账户

C:投资顾问妻子

D:投资顾问父母

答案：B

21.深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.

A:3

B