黑龙江省兴安区2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题完整版（考点梳理.docxVIP

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黑龙江省兴安区2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题完整版（考点梳理）

第I部分单选题（100题）

1.在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。

A:证券交易所

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:中国证监会派出机构

答案：C

2.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

A:防守型行业

B:进攻型行业

C:増长型行业

D:周期型行业

答案：C

3.证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。

A:货币市场型

B:指数化型

C:收入型

D:增长型

答案：C

4.下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。

A:沉没成本效应

B:赌场资金效应

C:成本与损失的不等价

D:晕轮效应

答案：D

5.某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。

A:幼稚期

B:衰退期

C:成长期

D:成熟期

答案：D

6.技术分析的理论基础是（）。

A:道式理论

B:美林投资时钟

C:超预期理论

D:预期效用理论

答案：A

7.在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（）。

A:利率

B:货币乘数

C:基础货币

D:货币供应量

答案：A

8.（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。

A:中国证券业协会

B:证券公司或证券投资咨询机构

C:中国证监会

D:证券交易所

答案：B

9.信用评分模型是分析借款人信用风险的主要方法之一.下列各模型不属于信用评分模型的是（）。

A:死亡率模型

B:线性辨别模型

C:线性概率模型

D:Logit模型

答案：A

10.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:修正久期

B:剩余期限

C:凸性

D:久期

答案：D

11.下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。

A:子弹式策略

B:梯式策略

C:两极策略

D:极端策略

答案：D

12.在弱式有效市场中，（）。

A:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

B:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

C:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

D:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

答案：B

13.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:一

B:四

C:三

D:二

答案：D

14.下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。

A:两极策略

B:子弹式策略

C:极端策略

D:梯式策略

答案：C

15.以下关于退休规划表述正确的是（）。

A:投资应当非常保守

B:规划期应当在五年左右

C:对收入和费用应乐观估计

D:计划开始不宜太迟

答案：D

16.下面（）不是高资产净值客户。

A:小赵

B:小王

C:小李

D:小张

答案：A

17.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:三

B:一

C:四

D:二

答案：C

18.已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。

A:0.0375

B:0.1153

C:-0.0361

D:0.07654

答案：B

19.面对损失,人们表现为（）。

A:风险寻求

B:冒险

C:避险

D:风险厌恶

答案：A

20.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?（）

A:房产

B:货币市场基金

C:活期存款

D:短期国库券

答案：A

21.证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

A:提示潜在的投资风险

B:不基于证券投资研究报告

C:以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

D:提示具体买卖时点

答案：A

22.下列不是税务规划的目标的是（）。

A:收入最大化

B:减轻税负、财务目标、财务自由

C:偷税漏税

D:达到整体税后利润

答案：C

23.属于客户证券投资对象的是（）。

A:纸黄金

B:互联网借贷

C:开放式基金

D:商业地产

答案：C

24.关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。

A:如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度

B:如果在下降趋势处于末期