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陕西省未央区2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试完整题库（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.下列不属于期权的分类中按合约上的标的划分的期权（）

A:欧式期权

B:股指期权

C:利率期权

D:股票期权

答案：A

2.一般来说，股东自由现金流主要来自于公司（）产生的现金流。

A:经营活动

B:筹资活动

C:商务活动

D:投资活动

答案：A

3.在K线理论认为（）是最重要的。

A:收盘价

B:开盘价

C:最高价

D:最低价

答案：A

4.时间序列是指将统一统计指标的数值按（）顺序排列而成的数列。

A:发生时间先后

B:记录时间先后

C:大小

D:重要性

答案：A

5.下列关于证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告时，应当遵循的说法中不正确的是（）。

A:证券公司、证券投资咨询机构应采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

B:证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度

C:证券公司、证券投资咨询机构可对投资者作出证券投资收益或者分担证券投资损失的书面或口头承诺

D:证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语

答案：C

6.对于某一份已在市场流通的期权合约而言，其价格波动影响的直接因素之一是标的物的（）。

A:利率

B:期限

C:市场价格

D:价格波动性

答案：D

7.样本观测值聚集在样本回归线周围的紧密程度称为回归直线对数据的（）。

A:拟合优度

B:聚合度

C:相关度

D:偏离度

答案：A

8.某公司的销售净利率为4%,总资产周转率为2,资产负债率为60%,则该公司的净资产收益率为（）。

A:0.08

B:0.2

C:0.12

D:0.048

答案：B

9.垄断竞争厂商短期均衡时（）。

A:获得超额利润、发生亏损及获得正常利润三种情况都可能发生

B:厂商一定能获得超额利润

C:只能得到正常利润

D:厂商一定不能获得超额利润

答案：A

10.在其他债券要素不变的情况下，如果一种债券的价格下降，其到期收益率必然（）。

A:不变

B:不确定

C:下降

D:上升

答案：D

11.一般来讲，产品的（）可以通过专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现。

A:规模效益

B:成本优势

C:规模经济

D:技术优势

答案：B

12.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A:0.01

B:0.05

C:0.03

D:0.1

答案：A

13.假设某债券为10年期，8%利率,面值1000元，贴现价为877.60元。计算赎回收益率为（）

A:7.9

B:9.5

C:8.7

D:9.8

答案：D

14.在利率期限结构理论中。（）认为长短期债券具有完全的可替代性。

A:流动性偏好理论

B:回定偏好理论

C:市场预期理论

D:市场分割理论

答案：C

15.2000年，我国加入WTO，大家普遍认为会对我国汽车行业造成巨大冲击，没考虑到我国汽车等幼稚行业按国际惯例实行了保护，在5年内外资只能与中国企业合资生产汽车，关税和配额也是逐年减少，以及我国巨大的消费市场和经济的高速发展我国汽车业反而会走上快通发展的轨道。这属于金融市场中行为偏差的哪一种（）。

A:嗓音交易

B:证实偏差

C:心理账户

D:过度自信与过度交易

答案：A

16.一般来说，国债、企业债、股票的信用风险依次（），所要求的风险溢价越来（）。

A:升高；越低

B:降低；越高

C:升高；越高

D:降低；越低

答案：C

17.关于股票开户的说法正确的是（）。

A:其价格波动，只能决定于有价证券的供求，不能决定于货币的供求。

B:其市场价值与市场利率的高低成反比

C:某市场价值由证券的预期收益和市场利率决定，有时也随职能资本价值的变动而变动

D:其市场价值与预期收益的多少成反比

答案：B

18.准货币是指（）。

A:M3与M2的差额

B:M2与M0的差额

C:M1与M0的差额

D:M2与M1的差额

答案：D

19.证券公司研究报告的撰写人是（）。

A:保荐代表人

B:证券分析师

C:证券投资顾问

D:经纪人

答案：B

20.下列关于资本市场线的叙述中，错误的是（）。

A:资本市场线的斜率为正

B:资本市场线由无风险资产和市场组合决定

C:资本市场线是有效前沿线

D:资本