2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库附参考答案【精练】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起实施的（）。

A.《基金上市规则》

B.《基金信息披露管理办法》

C.《基金信息披露编报规则》

D.《证券投资基金法》

【答案】：D

2、（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A.合规文化

B.合规政策

C.公司章程

D.合规责任

【答案】：B

3、以下不属于证券投资基金特点的是（）。

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.投入较少、回报较高

D.独立托管、保障安全

【答案】：C

4、基金销售机构的销售策略不包括（）。

A.产品策略

B.价格策略

C.数量策略

D.促销策略

【答案】：C

5、下列不属于按投资市场分类的股票基金是（）。

A.国内股票基金

B.国外股票基金

C.成长型股票基金

D.全球股票基金

【答案】：C

6、基金业协会的联席会员是指（）。

A.基金管理人和基金托管人加入协会的

B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的

C.基金服务机构加入协会的

D.地方基金业协会加入协会的

【答案】：C

7、ETF基金和T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。

A.T+2日

B.T-1日

C.T日

D.T+1日

【答案】：D

8、LOF基金份额赎回申报单位为（）。

A.1元人民币

B.10元人民币

C.1份基金份额

D.10份基金份额

【答案】：C

9、以下选项中不属于基金管理人的职责范畴的是（）。

A.计算并公告基金资产净值

B.办理基金份额发售和登记事宜

C.办理基金备案手续

D.办理基金财产的基金账户及证券账户开设手续

【答案】：D

10、（）可以成立专业委员会。

A.股东会

B.监事会

C.风险管理委员会

D.董事会

【答案】：D

11、下列关于ETF份额要遵循的交易规则，说法错误的是（）。

A.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

B.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出

C.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

D.基金申报价格的最小变动单位为0.01元

【答案】：D

12、关于基金宣传推介材料的语言表述，说法错误的是（）。

A.不得违规承诺收益或者承担损失

B.不得夸大或者片面宣传基金

C.不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.允许预测基金的投资业绩

【答案】：D

13、基金管理人应当在FOF所投资基金披露净值的（）日，及时披露FOF份额净值和份额累计净值。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B

14、关于基金宣传推介资料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，以下表述错误的是（）

A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的

B.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处

C.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理

D.可以弓|用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考

【答案】：D

15、（2016年真题）基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

16、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.10

C.5

D.20

【答案】：C

17、估值委员会定期会议（）召开一次。

A.每周

B.每个月

C.每季度

D.每半年

【答案】：C

18、基金宣传推介材料不得有下列（）情形。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

19、根据《证券投资基金法》的规定，以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是（）。

A.基金从事证券交易的清算交收安排

B.基金投资各类证券指令的发送和执行

C.基金管理人和托管人基本情况

D.律师事务所为基金募集出具的法律意见书

【答案】：C

20、（）负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。

A.督察长

B.管理层

C.合规管理部门

D.监事会

【答案】：A

21、内部控制的目标是在一定范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。

A.避免

B.控制

C.降低或消除

D.转移

【答案】：C

22、(2017年)公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构（）。

A.注册

B.备案

C.核准

D.登记

【答案】：A