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辽宁省龙城区整理《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试题库附参考答案（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.概率是对随机事件发生的可能性的度量，一般以一个在（）之间的实数表示一个事件发生的可能性大小。

A:1到2

B:0到1

C:-1到1

D:-1到0

答案：B

2.股票在上涨趋势初期。若成交量随股价上涨而放大.则涨势已成，投资者可（）。

A:减仓

B:持有

C:建仓

D:加仓

答案：D

3.下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法中，不正确的是()。

A:对于市场传言，不可以根据自己的分析作为研究结论的依据

B:可将无法确认来源合规性的信息写入证券研究报告

C:应当审慎使用信息

D:不得将无法确认来源合法性的信息写入证券研究报告

答案：B

4.下列关于看涨期权的描述，正确的是（）。

A:看涨期权又称卖权

B:卖出看涨期权所获得的最大可能收益是执行价格加权利金

C:当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，期权买方应不执行期权

D:买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金

答案：D

5.中央政府发行的债券称为()。

A:金融债券

B:金边债券

C:企业债券

D:地方政府债券

答案：B

6.美国在历史上颁布过多部反垄断法，其中有一部立法目的主要是为了禁止可能导致行业竞争大大减弱或行业限制的一家公司持有其他公司股票的行为，这部法律是（）。

A:《克雷顿反垄断法》

B:《罗宾逊帕特曼反垄断法》

C:《谢尔曼反垄断法》

D:《布林肯反垄断法》

答案：A

7.丟同一个骰子5次，5次点数之和大于30为什么事件（）。

A:互斥事件

B:不可能事件

C:随机事件

D:必然事件

答案：B

8.以下说法中错误的是（）。

A:证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为

B:证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告

C:证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论

D:证券分析师必须以真实姓名执业

答案：B

9.证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》，（）根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。

A:证券交易所

B:证券业协会

C:证券信用评级机构

D:证监会

答案：B

10.下列各项中，属于影响债券贴现率确定的因素是（）。

A:票面利率

B:名义无风险收益率

C:债券面值

D:税收待遇

答案：B

11.某投机者预计某商品期货远期价格相对其近期价格将上涨，他准备进行该品种的套利，他应该采用（）套利。

A:牛市

B:熊市

C:跨市

D:跨商品

答案：B

12.证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议，这指的是（）。

A:公平公正原则

B:遵纪守法原则

C:勤勉尽职原则

D:谨慎客观原则

答案：D

13.下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是（）。

A:有形资产净值债务率

B:已获利息倍数

C:速动比率

D:资产负债率

答案：C

14.对于股指期货来说。当出现期价高估时.套利者可以（）。

A:水平套利

B:正向套利

C:垂直套利

D:反向套利

答案：B

15.具有“使用大量数据、模型和电脑”显著特点的证券投资分析方法是（）。

A:基本面分析法

B:宏观经济分析法

C:技术分析法

D:量化分析法

答案：D

16.在沃尔评分法中，营业收入/固定资产的标准化比率设定为（）。

A:2

B:4

C:8

D:6

答案：B

17.由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是（）。

A:向上倾斜的

B:拱形的

C:水平的

D:反向的

答案：A

18.繁荣阶段收益率曲线特点（）。

A:保持不变

B:升高

C:先升高再降低

D:降低

答案：D

19.垄断竞争市场中的单个厂商，下列说法错误的是（）。

A:单个厂商没有需求曲线

B:单个厂商的产品并非完全相同

C:单个厂商降低价格不会导致需求无穷大

D:单个厂商提高价格不会导致需求降为零

答案：A

20.当宏观经济处于通货膨胀时，央行通常会()法定存款准备金率。

A:降低

B:提高

C:不改变

D:稳定

答案：B

21.2014年1月10日，财政部发行3年期贴现式债券，2017年1月10日到期，发行价格为85元。2016年3月5日，该债券净价报价为88元，则实际支付价格为()元。

A:98.82

B:93.64

C:98.73

D:96.85

答案：C

22.根据