2023年秋东财证券发行与交易实务X在线作业二.doc

(单项选择题)1:证券企业经营证券经纪业务，其净资本不得低于人民币()万元。

A:3000

B:5000

C:1000

D:

正确答案:

(单项选择题)2:上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实施()制度。

A:推荐

B:上市保荐人

C:审批

D:核准

正确答案:

(单项选择题)3:《企业法》第一百二十三条要求：上市企业设置独立董事，详细方法由国务院要求。上市企业独立董事是指不在企业担任除董事外其余职务，并与其所受聘上市企业及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断关系董事。独立董事是董事会组员，由()选举和更换。

A:股东大会

B:监事会

C:董事会

D:总经理

正确答案:

(单项选择题)4:()是企业参加市场竞争首要条件，是企业作为独立民事主体存在基础，也是企业作为市场生存和发展主体必要条件。

A:企业法人财产独立性

B:企业法人财产完整性

C:企业法人财产稳定性

D:企业法人财产正当性

正确答案:

(单项选择题)5:()是由股份有限企业全体股东组成、表示企业最高意志权力机构。

A:董事会

B:股东大会

C:监事会

D:经理层大会

正确答案:

(单项选择题)6:我国采取资产评定方法主要有()。

A:收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法

B:现行市价法和清算价格法

C:重置成本法和清算价格法

D:收益现值法和现行市价法

正确答案:

(单项选择题)7:依照《企业法》第七十八条要求，股份有限企业设置能够采取()与募集设置两种方式。

A:合作设置

B:签约设置

C:发起设置

D:私募设置

正确答案:

(单项选择题)8:在一定市场条件下，允许企业净资产不完全折股，即国有资产折股票面价值总额能够略低于经资产评定并确认净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。

A:30％

B:65％

C:50％

D:10％

正确答案:

(单项选择题)9:证券企业净资本或者其余风险控制指标不符合要求标准，中国证监会派出机构应该责令证券企业限期改过，在5个工作日制订并报送整改计划，整改期限最长不超出()个工作日。

A:10

B:20

C:30

D:15

正确答案:

(单项选择题)10:产权界定是指国家依法划分财产全部权和经营权等产权归属，明确各类产权形式财产范围和管理权限一个法律行为。产权界定应该依据()标准进行。

A:投资优先

B:谁投资、谁拥有产权

C:出资时问先后

D:出资额多少

正确答案:

(单项选择题)11:因为独立董事必须具备独立性，所以，以下()人员不得担任独立董事。

A:在上市企业或者其隶属企业任职人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、儿女等，主要社会关系是指弟兄姐妹、岳父母、儿媳、女婿、弟兄姐妹配偶、配偶弟兄姐妹等)

B:直接或间接持有上市企业已发行股份1％以上或者是上市企业前20名股东中自然人股东及其直系亲属

C:在直接或问接持有上市企业已发行股份5％以上股东单位或者在上市企业前10名股东单位任职人员及其直系亲属

D:上述三类人员

正确答案:

(单项选择题)12:证券企业承销股票，应该按负担包销义务承销金额()计算风险准备。

A:20％

B:30％

C:50％

D:100％

正确答案:

(单项选择题)13:无形资产处置与原企业整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并方式改组，成立了对上市企业控股企业时候，能够()。

A:直接作为投资折股，产权归上市企业，控股企业不再使用该无形资产

B:直接作为投资折股，产权归上市企业，控股企业具备使用该无形资产权利

C:直接作为投资折股，产权归控股企业

D:直接作为投资折股，控股企业拥有该无形资产处置权

正确答案:

(多项选择题)1:承销说明书包含以下()内容。

A:承销商和发行人名称

B:承销方式

C:承销股票种类、数量、金额及发行价格

D:中国证监会及中国证券业协安所要求其余事项

正确答案:

(多项选择题)2:可转换证券筹资优点包含()。

A:可转换证券经过出售看涨期权可降低筹资成本。通常，可转换证券利率或股息率较低且限制性条款不苛刻，使企业在换股之前能够低廉成本筹集资金

B:可转换证券有利于未来资本结构调整。由债券或优先股转换成普通股可降低财务杠杆，为今后深入筹资创造条件

C:若企业经营业绩不佳，则大部分可转换债券不会转换为普通股，无助于企业渡过财务困境，并将造成今后股权或债券筹资成本增加

D:假如可转换证券持有些人执行期权，将稀释每股收益和剩下控制权。实际上，在转换并未发生