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甘肃省2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题完整题库附答案

第I部分单选题（100题）

1.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:自行修改

B:对客户说明

C:不能修改

D:对客户说明并征得客户同意

答案：D

2.（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.

A:小公司效应

B:低市盈率效应

C:日历效应

D:遵循内部人的交易活动

答案：A

3.目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。

A:挂钩不同标的资产的理财产品

B:远期交易

C:股指期货

D:利率互换

答案：A

4.财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。

A:比率分析法

B:趋势分析法

C:因素分析法

D:比较分析法

答案：D

5.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:650

B:680

C:640

D:670

答案：D

6.关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。

A:蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据

B:方差一协方差法能预测突发事件的风险

C:历史模拟法可计是非线性金融工具的风险

D:方差一协方差法易高估实际的风险值

答案：C

7.王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（）。

A:慎选投资标的，分散风险

B:分析支出及储蓄目标，制定收入预算

C:评估开源渠道，提供建议

D:根据收入及储蓄目标，制定支出预算

答案：D

8.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:0

B:-1

C:1.5

D:-1.5

答案：C

9.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。

A:一倍以上五倍以下

B:二倍以上十倍以下

C:一倍以上十倍以下

D:二倍以上五倍以下

答案：C

10.资本市场线揭示了（）

A:有效组合的收益和风险之间的均衡关系

B:有效组合的收益和风险之间的线性关系

C:系统风险与期望收益间均衡关系

D:系统风险与期望收益间线性关系

答案：A

11.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:确定性效应

B:反射效应

C:隔离效应

D:框定效应

答案：C

12.关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。

A:蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

B:方差一协方差法能预测突发事件的风险

C:历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

D:方差一协方差法易高估实际的风险值

答案：C

13.（）是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔数量相同、品种相同，但期限不同的合约，以达到套利或规避风险等目的。

A:对冲交易

B:跨期套利

C:套利交易

D:平仓

答案：A

14.下列关于对冲比率的计算，正确的是（）

A:对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量

B:对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量

C:对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小

D:对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量

答案：B

15.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:中国证券业协会

B:中国证监会

C:证监会派出机构

D:银监会

答案：A

16.利用基础金融衍生工具的结构化特性。通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。

A:金融远期合约

B:金融互换

C:结构化金融衍生工具

D:金融期货

答案：C

17.当股票市场处于牛市时（）。

A:应选择高β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

B:应选择低β系数的证券或组合，成倍放大市场收益率，带来较高的收益。

C:应选择高β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

D:应选择低β系数的证券或组合，以减少因市场下跌而造成的损失。

答案：A

18.深市所送红股在股权登记日