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贵州省六枝特区2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试真题题库【综合卷】

第I部分单选题（100题）

1.形成“内部人控制”的资产重组方式是（）。

A:表决权信托与委托书

B:交叉控股

C:股权回购

D:股权协议转让

答案：B

2.假设某债券为10年期，8%利率,面值1000元，贴现价为877.60元。计算赎回收益率为（）

A:9.8

B:9.5

C:8.7

D:7.9

答案：A

3.19世纪末为选取在纽约证券交易所上市的有代表性的股票而对各公司进行的分类方法是（）。

A:标准行业分类法

B:标准产业分类法

C:道琼斯分类法

D:纳斯达克分类法

答案：C

4.负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是（）。

A:中国证监会

B:以上都不是

C:证券交易所

D:地方证券监管部门

答案：C

5.根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与（）。

A:当前即期利率的差额

B:远期的远期利率的差额

C:未来某时刻即期利率的有效差额

D:未来的预期即期利率的差额

答案：D

6.根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括（）

A:遵循独立、客观、公平、审慎原则

B:建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理

C:将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理

D:证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间

答案：D

7.某交易者在5月30日买入1手9月份铜期货合约，价格为17520元/吨，同时卖出1手11月份铜合约，价格为17570元/吨。7月30日，该交易者卖出1手9月份铜合约，价格为17540元/吨，同时以较高价格买入1手11月份铜合约，已知其在整一个套利过程中净亏损100元，试推算7月30日的11月份铜合约价格（）。

A:17630元/吨

B:17610元/吨

C:17600元/吨

D:17620元/吨

答案：B

8.在证券市场完全有效的情况下，证券的市场价格与内在价值是（）。

A:市场价格高于内在价值

B:市场价格低于内在价值

C:无法比较

D:一致的

答案：D

9.下列时间序列中，（）是基本的时间顺序。

A:总量指标时间序列

B:点指标时间序列

C:相对指标时间序列

D:平均指标时间序列

答案：A

10.行业和产业这两个概念的区别主要是（）不同。

A:适用时期

B:根本性质

C:适用范围

D:监管部门

答案：C

11.下列属于恶性通货膨胀的是（）。

A:一国连续3年的通货膨胀率分别是15%、53%、89%

B:一国当年的通货膨胀率达到120%

C:一国连续3年来通货膨胀率均在40%左右

D:诱发了泡沫经济的通货膨胀率

答案：B

12.下列各项中，不属于反映盈利能力指标的是（）。

A:资产净利率

B:营业毛利率

C:股利支付率

D:净资产收益率

答案：C

13.对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是（）。

A:中国证监会

B:国务院院证券监督管理机构分支机构

C:中国证券业协会

D:证券交易所

答案：C

14.反映公司在某一特定日期财务状况的会计报表是（）。

A:资产负债表

B:利润表

C:利润分配表

D:现金流量表

答案：A

15.（）是技术分析的理论基础。

A:形态理论

B:黄金分割理论

C:道氏理论

D:波浪理论

答案：C

16.某企业有一张带息期票，面额为1200元，票面利率4%,出票日期6月15日，8月14日到期（共60天），票据到期时，出票人应付的本利和即票据终值为（）。

A:1206

B:1204

C:1208

D:1202

答案：C

17.央行采取降低准备金率政策，其政策效应是()。

A:货币乘数变小

B:商业银行可用资金减少

C:商业银行体系刨造派生存款的能力上升

D:证券市场价格下跌

答案：C

18.证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的（）。

A:均衡性

B:统一性

C:公平性

D:独立性

答案：C

19.为组合业绩提供一种“既考虑收益高低又考虑风险大小”的评估理论依据的是（）。

A:量价关系理论

B:公司财务分析

C:资本资产定价模型

D:可变增长模型

答案：C

20.切线理论利用（）来区分短期、中期还是长期趋势的转变是最为简单和有效的方法之