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陕西省吴堡县内部使用《证券分析师之发布证券研究报告业务》考试题库（必刷）

第I部分单选题（100题）

1.一个口袋中有7个红球3个白球,从袋中任取一球,看过颜色后是白球则放回袋中，直至取到红球,然后再取一球，假设每次取球时各个球被取到的可能性相同，求第一、第二次都取到红球的概率（）。

A:45483

B:45493

C:45503

D:45488

答案：D

2.技术分析是指以（）为研究对象，以判断市场趋势并跟随趋势的周期性变化来进行股票及一切金融衍生物交易决策的方法的总和。

A:市场规律

B:市场特征

C:市场行为

D:市场价格

答案：C

3.从信息发布主体和发布渠道来看，证券市场上各种信息的来源说法错误的是（）。

A:投资者可通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得有关的信息，也可通过家庭成员、朋友、邻居等获得有关信息，但不包括内幕信息

B:上市公司作为信息发布主体，它所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源

C:由中介机构专业人员在资料收集、整理、分析的基础上撰写的，通常以有偿形式向使用者提供的研究报告，是信息的一种重要形式

D:政府部门是国家宏观经济政策的制定者，是一国证券市场上有关信息的主要来源

答案：A

4.Black-Scholes定价模型中几个参数（）

A:3

B:5

C:4

D:2

答案：B

5.即期利率，2年期利率为2.4%,3年期利率为2.63%,5年期利率为2.73%，计算远期率:第2年到第3年,第3年至第5年分别为（）。

A:3.09，2.88

B:1.53，3

C:2.87，3

D:2.68，3.15

答案：A

6.以下属于财政政策的是（）。

A:调节国民收入中消费与储蓄的比例

B:转移支付制度

C:引导储蓄向投资的转化并实现资源的合理配置

D:通过控制货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡

答案：B

7.套期保值的本质是（）。

A:风险对冲

B:流动性

C:获益

D:保本

答案：A

8.风险控制部门或投资者对证券投资进行风险控制时，通常会控制()证券的投资比例。

A:a系数过低

B:β系数过高

C:β系数过低

D:a系数过高

答案：B

9.根据《发布证券研究报告执业规范》，证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师应履行的职责不包括（）

A:将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理

B:遵循独立、客观、公平、审慎原则

C:证券研究报告相关销售服务人员可以在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程、研究观点和发布时间

D:建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理

答案：C

10.以下不属于缺口的是（）。

A:坚持缺口

B:消耗缺□

C:持续性缺口

D:普通缺□

答案：A

11.中国证监会于2001年公布了《上市公司行业分类指引》，其制定的主要依据是（）。

A:北美行业分类体系

B:中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》

C:道琼斯行业分类法

D:联合国国际标准产业分类

答案：B

12.关于上升三角形和下降三角形，下列说法正确的是（）。

A:上升三角形在突破顶部的阻力线时，不必有大成交量的配合

B:下降三角形的成交量一直十分低沉，突破时不必有大成交量配台

C:上升三角形是以行跌为主

D:下降三角形同上升三角形正好反向，是看涨的形态

答案：B

13.下列各项中，符合葛兰威尔卖出法则的是（）。

A:股价朝着平均线方向上升，并突破平均线持续上升，平均线仍连续下降

B:股价下穿平均线，并连续暴跌，远离平均线

C:股价从下降开始走平，并从下向上穿平均线

D:股价向上突破平均线，但又立刻向平均线回跌，平均线仍连续下降

答案：D

14.在货款或融资活动进行时，货款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分。这是（）理论观点。

A:流动性偏好理论

B:市场分割理论

C:合理分析理论

D:市场预期理论

答案：B

15.通过备兑开仓指令可以（）。

A:减少认沽期权备兑持仓头寸

B:増加认购期权备兑持仓头寸

C:减少认购期权备兑持仓头寸

D:増加认沽期权备兑持仓头寸

答案：B

16.以下（）不是税收具有的特征

A:无偿性

B:强制性

C:固定性

D:灵活性

答案：D

17.根据NYSE的定义，程序化交易指任何含有（）只股票以上或单值为（）万美元以上的交易。

A:20；100

B:15；100

C:15；50

D:20；50

答案：B

18.在货款或融资活动进行时，货款者和借款者并不能自由地在利率预期