辽宁省朝阳县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题真题题库【满分.docxVIP

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辽宁省朝阳县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题真题题库【满分必刷】

第I部分单选题（100题）

1.在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。

A:橙色预警法

B:红色预警法

C:黑色预警法

D:蓝色预警法

答案：D

2.以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。

A:总额差异的重要性小于细目差异

B:刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善

C:若实在无法降低支出，需设法增加收入

D:要定出追踪的差异金额或比率门槛

答案：A

3.面对损失,人们表现为（）。

A:避险

B:风险厌恶

C:风险寻求

D:冒险

答案：C

4.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于180天

B:不少于30天

C:不少于60天

D:不少于365天

答案：B

5.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:预期利率下降时，缩短投资组合的持续期

B:预期利率下降时，増加投资组合的持续期

C:水平分析的主要形式是利率预期策略

D:预期利率上升时，缩短投资组合的持续期

答案：A

6.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

B:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

C:甲的最优证券组合比乙的好

D:甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大

答案：A

7.王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（）。

A:评估开源渠道，提供建议

B:慎选投资标的，分散风险

C:分析支出及储蓄目标，制定收入预算

D:根据收入及储蓄目标，制定支出预算

答案：D

8.供给曲线代表的是（）。

A:厂商的生产数量

B:厂商能够提供的数量

C:厂商愿意提供的数量

D:厂商愿意并且能够提供的数量

答案：D

9.从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要利用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富的阶段属于（）。

A:退休期

B:维持期

C:高原期

D:稳定期

答案：B

10.（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。

A:总体

B:统计量

C:常模

D:样本

答案：A

11.投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。

A:经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕

B:经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕

C:经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕

D:经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕

答案：D

12.某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为40美元／桶，1个月后的期货价格为45美元／桶，则零时刻的基差是（）美元。

A:-3

B:-8

C:3

D:-5

答案：D

13.在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。

A:证券交易所

B:中国证券业协会

C:中国证监会派出机构

D:中国证监会

答案：B

14.对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。

A:走势

B:影响力

C:重要性

D:估值

答案：C

15.相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。

A:向下

B:向右

C:向上

D:向左

答案：C

16.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

C:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

D:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

答案：D

17.货币时间价值的影响因素不包括（）。

A:本金

B:收益率或通货膨胀率

C:时间

D:单利与复利

答案：A

18.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:金融假象

B:过度繁荣

C:金融泡沬

D:虚假繁荣

答案：C

19.下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。

A:重置成本法

B:经济増加值法

C:现金流量贴现法

D:相对比较法

答