辽宁省凤城市《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题真题题库附参考答案（考试直接用）.docxVIP

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辽宁省凤城市《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题真题题库附参考答案（考试直接用）

第I部分单选题（100题）

1.某公司2009年第一季度产品生产量预算为1200件，单位产品材料用量为3千克／件，期初材料库存量800千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的10％安排季末存量，预计第二季度生产耗用6000千克材料。材料采购价格计为12元／千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。

A:45600

B:26400

C:40800

D:60000

答案：C

2.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

B:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

C:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

D:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

答案：C

3.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:3~6个月

B:1年或1年以上

C:不超过3周

D:3周~3个月

答案：B

4.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。

A:重置成本法适用于停止经营的企业。

B:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

C:清算价法适用于停止经营的企业

D:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业

答案：C

5.填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）

A:兴趣爱好

B:联系地址

C:证件信息

D:通讯方式

答案：A

6.投资时钟是将资产轮动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。

A:经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕

B:经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕

C:经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕

D:经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕

答案：A

7.下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。

A:本息还贷支出预算

B:医疗

C:食、住

D:普通娱乐休闲

答案：A

8.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于365天

B:不少于30天

C:不少于180天

D:不少于60天

答案：B

9.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。

A:0.05

B:0.0738

C:0.1

D:0.0352

答案：B

10.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。

A:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业

B:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

C:清算价法适用于停止经营的企业

D:重置成本法适用于停止经营的企业。

答案：C

11.根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合是（）的代表。

A:主动型投资策略

B:战略性投资策略

C:被动型投资策略

D:战术性投资策略

答案：A

12.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（）业务。

A:投资顾问

B:证券经纪

C:投资咨询

D:财务顾问

答案：C

13.（）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。

A:风险认知度

B:风险意识

C:风险偏好

D:实际风险承受能力

答案：C

14.下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

A:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

B:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关

C:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关

D:一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

答案：D

15.因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:信用风险

B:市场风险

C:系统风险

D:非系统风险

答案：A

16.王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投