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贵州省红花岗区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必刷100题题库及下载答案

第I部分单选题（100题）

1.以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。

A:基本分析流派

B:学术分析流派

C:技术分析流派

D:行为分析流派

答案：A

2.下列关于GDP与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。

A:GDP增长，证券市场将同步上升

B:当GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升

C:高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌

D:持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势

答案：A

3.关于现金流量分析，以下说法错误的是（）。

A:现金流量分析是在现金流量表出现以后发展起来的，其方法体系并不完善，一致性也不充分

B:现金流量分析只需要依靠现金流量表

C:现金流量分析包括流动性分析、获取现金能力分析、财务弹性分析、收益质量分析

D:现金流量分析中，经营现金净流量是最重要的因素

答案：B

4.下列关于道氏理论说法，正确的是（）。

A:道氏理论的信号领先于价格变化，信号较早

B:道氏理论对单只股票的实际操作具有重要意义

C:道氏理论对大形势的判断有较大的作用，但对小波动则显得无能为力

D:道氏理论是用来指出应该买卖哪只股票

答案：C

5.王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（）。

A:评估开源渠道，提供建议

B:慎选投资标的，分散风险

C:根据收入及储蓄目标，制定支出预算

D:分析支出及储蓄目标，制定收入预算

答案：C

6.以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。

A:若实在无法降低支出，需设法增加收入

B:总额差异的重要性小于细目差异

C:刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善

D:要定出追踪的差异金额或比率门槛

答案：B

7.美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）

A:自然衰退

B:绝对衰退

C:偶然衰退

D:相对衰退

答案：C

8.投资本金20万元，在年复利5.5%情况下,大约需要（）年可使本金达到40万元。

A:14.4

B:13.5

C:14.21

D:13.09

答案：D

9.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A:5

B:20

C:10

D:8

答案：A

10.下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。

A:成本与损失的不等价

B:赌场资金效应

C:沉没成本效应

D:晕轮效应

答案：D

11.对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游敞口型

B:双向敞□类型

C:上游敞口、下游闭口型

D:上游闭口、下游闭口型

答案：B

12.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。

A:某上市公司

B:特定的指数期货合约

C:宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

D:特定的分级基金

答案：C

13.债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。

A:公司评级

B:信用状况

C:偿债能力

D:交易本身

答案：D

14.下列各项属于投资适当性要求的是（）。

A:特定的投资者购买恰当的产品

B:特定的投资者购买低风险的产品

C:适合的投资者购买低风险的产品

D:适合的投资者购买恰当的产品

答案：D

15.关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。

A:如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主

B:如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破

C:如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度

D:上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认

答案：D

16.证券公司、证券投资咨询机构及其人员以（）向客户收取证券投资顾问服务费。

A:个人名义

B:公司账户

C:公司账户或个人名义

D:公司账户和个人名义

答案：B

17.某电器商城进行清仓大甩卖，宣称价值1万元的商品，采取分期付款的方式，3年结清，假设利率为12％的单利。该商品每月付款额为（）元。

A:374

B:369

C:381

D:378

答案：D

18.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.