股份有限公司B股承销协议模板5篇.docx

股份有限公司B股承销协议模板5篇

篇1

甲方：_________

地址：_________

邮编：_________

电话：_________

乙方：_________

地址：_________

邮编：_________

电话：_________

甲乙双方根据《中华人民共和国证券法》、《证券经营机构股票承销业务管理办法》及其他有关法律、法规的规定，就甲方委托乙方承销甲方所发行的B股股票事宜，经协商达成一致，特签订本协议，以资共同遵守。

一、承销方式

甲方同意委托乙方采用包销方式承销甲方所发行的B股股票。具体为：乙方同意按照不低于本次发行总金额_________%的认购率认购甲方所发行的B股股票。

二、承销股票的数量、价格及发行时间

1.乙方承销甲方所发行的B股股票数量为_________股。

2.乙方承销甲方所发行的B股股票的价格为人民币_________元/股。

3.乙方承销甲方所发行的B股股票的具体发行时间由甲乙双方协商确定。

三、认购期及交割事项

1.乙方认购甲方所发行的B股股票的认购期为_________天，自_____年_____月_____日起至_____年_____月_____日止。

2.在认购期内，乙方应利用其在国际市场上的影响及渠道，积极推介甲方所发行的B股股票，并不得向非定向发行对象发行。若乙方未能在认购期内将所承销的股票全部认购，则乙方应赔偿由此给甲方所造成的全部损失。

3.认购期结束后，若乙方未能将所承销的股票全部认购，则乙方应以书面形式向甲方出具认购失败声明书，该认购失败声明书应详细说明认购失败的原因及已认购的股票数量。

4.乙方应在认购期结束后三个工作日内将已认购的股票交割至甲方指定的帐户。交割时应办理相关证券过户手续。

四、双方的权利和义务

1.甲方的权利和义务

（1）甲方应保证其发行的B股股票具有可行性，且符合国家有关法律、法规的规定。若甲方所提供的资料不真实、不准确或不完整，由此给乙方造成的一切损失由甲方承担。

（2）甲方应按本协议的约定向乙方支付相应的承销费用。

（3）在认购期内，甲方不得自行或委托其他机构对乙方所承销的股票进行认购。

2.乙方的权利和义务

（1）乙方应根据有关法律、法规的规定，按照公平、公正的原则对甲方所发行的B股股票进行承销。在承销过程中，乙方应认真审核相关资料，确保所承销的股票符合有关法律、法规的规定。

（2）乙方应按本协议的约定向甲方支付相应的认购款项。若因乙方原因导致认购失败，乙方应承担相应的赔偿责任。

（3）在认购期内，乙方不得擅自更改或放弃对甲方所发行B股股票的认购计划。若遇特殊情况需更改或放弃认购计划，应事先取得甲方的同意。

（4）在认购期结束后三个工作日内，乙方应向甲方出具书面报告，详细说明认购结果及已认购的股票数量。若认购失败，乙方还应向甲方提交认购失败声明书。

五、费用条款及支付方式

1.乙方承销甲方所发行的B股股票的总费用为人民币_________元整。该费用包括乙方的佣金及其他相关费用。具体费用结构如下：_________。

2.甲方应在乙方完成交割手续后五个工作日内向乙方支付上述费用。支付方式可采用银行转账或支票支付。具体支付方式由甲乙双方协商确定。

3.若因乙方原因导致认购失败，乙方应赔偿由此给甲方所造成的全部损失，包括但不限于利息损失、律师费、诉讼费等。同时，乙方还应返还甲方已支付的全部费用。

4.若双方协商确定的其他费用及支付方式。

六、违约责任及争议解决方式

1.甲乙双方应严格遵守本协议的约定。若一方违反本协议的规定，应承担相应的违约责任并赔偿由此给另一方所造成的损失。

2.若因本协议引起的争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。在诉讼过程中，双方应遵守中国法律、法规的规定。

3.双方同意，在本协议生效之日起至本次发行结束之日止，双方之间的所有争议应通过协商或仲裁解决，不得以任何形式对外泄露。仲裁应根据中国法律、法规的规定进行。仲裁裁决是终局裁决，对双方均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。

篇2

甲方（发行人）：__________股份有限公司

乙方（承销商）：__________证券有限公司

鉴于甲方拟公开发行B股股票，乙方具备证券承销资质和经验，甲、乙双方经过友好协商，达成以下承销协议：

一、协议目的

甲方委托乙方作为本次B股股票的承销商，由乙方负责本次股票的承销工作，