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贵州省云岩区《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试【全优】

第I部分单选题（100题）

1.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:压力线

B:支撑线

C:黄金分割线

D:趋势线

答案：D

2.对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。

A:上游闭口、下游闭口型

B:上游敞口、下游闭口型

C:双向敞□类型

D:上游闭口、下游敞口型

答案：B

3.可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。

A:家庭衰老期

B:家庭成熟期

C:家庭成长期

D:家庭形成期

答案：B

4.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年；总负债为900亿元，加权平均久期为5年。则该机构的资产负债久期缺口为()。

A:1

B:-1.5

C:1.5

D:-1

答案：C

5.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:中国证监会

B:中国证券业协会

C:期货业协会

D:国务院

答案：B

6.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:反射效应

B:隔离效应

C:确定性效应

D:框定效应

答案：B

7.技术分析的理论基础是（）。

A:预期效用理论

B:超预期理论

C:美林投资时钟

D:道式理论

答案：D

8.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（）业务。

A:财务顾问

B:证券经纪

C:投资顾问

D:证券投资咨询

答案：D

9.下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。

A:相对比较法

B:现金流量贴现法

C:经济増加值法

D:重置成本法

答案：B

10.下列个人理财目标中，属于客户长期目标的是（）。

A:建立退休基金

B:按揭买房

C:购置新车

D:休假

答案：A

11.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）

A:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

B:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

C:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

D:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

答案：D

12.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:不能修改

B:对客户说明并征得客户同意

C:自行修改

D:对客户说明

答案：B

13.下列关于GDP与证券市场波动关系的表述，错误的是（）。

A:GDP增长，证券市场将同步上升

B:当GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升

C:持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势

D:高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌

答案：A

14.某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。

A:5

B:10

C:15

D:25

答案：B

15.（）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益

A:资产负债比率

B:长期负债率

C:资产负债率

D:股东权益比率

答案：C

16.证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:10

B:5

C:3

D:7

答案：B

17.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/末来30天现金净流出量100%

答案：D

18.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:书面

B:口头或书面

C:口头和书面

D:口头

答案：A

19.现金管理的内容的是（）。

A:所有资产

B:现金和流动资产

C:现金和所以资产

D:现金和固定资产

答案：B

20.赵先生今年37岁，妻子35岁，女儿6岁。家庭年收入10万元，支出6万元，有存款20万元，有购房计划。从家庭生命