甘肃省成县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试完整题库及参考答案（新）.docxVIP

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

甘肃省成县《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试完整题库及参考答案（新）

第I部分单选题（100题）

1.某一时刻黄金的现货价格是每盎司1200美元，1年期的市场无风险利率是6％，黄金的持有收益率是2％，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1年期黄金的远期理论价格应该为（）美元

A:1152

B:1272

C:1248

D:1224

答案：C

2.假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元。年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。

A:43333

B:58489

C:33339

D:44386

答案：B

3.通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。

A:产业分析

B:地域经济

C:股份分析

D:公司分析

答案：D

4.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:凸性

B:久期

C:剩余期限

D:修正久期

答案：B

5.关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。

A:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构

B:政府债券的发行主体是政府

C:凭证式债券的发行主休是非股份制企业

D:公司债券的发行主休是股份公司

答案：C

6.开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。

A:光脚阴线

B:光头阳线

C:光头阴线

D:光脚阳线

答案：C

7.某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为40美元／桶，1个月后的期货价格为45美元／桶，则零时刻的基差是（）美元。

A:3

B:-8

C:-5

D:-3

答案：C

8.从业人员在制定投资规划时首先要考虑的是（）。

A:投资工具是否适合客户的财务目标

B:投资工具的收益较高

C:投资工具的流动性较好

D:投资工具的风险较低

答案：A

9.（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。

A:金融假象

B:虚假繁荣

C:金融泡沫

D:过度繁荣

答案：C

10.证券投资顾问业务的基本要素是（）。

A:提供证券投资建议、收取服务报酬

B:清算结算

C:市场席位进入

D:账户管理

答案：A

11.下列各项中，不属于心理账户效应的是（）

A:沉没成本效应

B:交易效用效应

C:蝴蝶效应

D:非替代性效应

答案：C

12.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合具有期望收益率

B:该组合因素灵敏度系数小于零

C:该组合因素灵敏度系数大于零

D:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

答案：D

13.（）是以某一时点的股价作为参考基准，从而判断买进或卖出股票。

A:简单过滤规则

B:移动平均法

C:上涨和下跌线

D:相对强弱理论

答案：A

14.证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报

A:区间

B:有效边界

C:可行域

D:集合

答案：B

15.假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）

A:目前领取并进行投资更有利

B:无法比较何时领取更有利

C:目前领取并进行投资和3年后领取没有区别

D:3年后领取更有利

答案：A

16.完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。

A:750

B:350

C:1500

D:1000

答案：C

17.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。

A:—

B:三

C:二

D:四

答案：C

18.老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了（）。

A:转移风险原则

B:适应性原则

C:合理避税原则

D:量力而行原则

答案：D

19.假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。

A:36.36

B:50

C:32.76

D:40

答案：C

20.王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资