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湖南省北湖区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试真题【真题汇编】

第I部分单选题（100题）

1.宏观分析中的经济先行指标是指（）。

A:失业率

B:GDP

C:库存量

D:利率

答案：D

2.对内部模型计量的风险价值设定的限额是（）限额。

A:头寸

B:风险

C:止损

D:交易

答案：B

3.因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。

A:非系统风险

B:系统风险

C:信用风险

D:市场风险

答案：C

4.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:隔离墙制度

B:分类经营制度

C:自动回避制度

D:事前回避制度

答案：A

5.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为()。

A:0.035

B:0.072

C:0.05

D:0.1

答案：B

6.张自强先生是兴亚银行的金融理财师，他的客户王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，量出为入，平时致力于财富的枳累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，金融理财师张自强不应该采取的策略为（）。

A:评估开源节流，提供建议

B:根据收入及储蓄目标，制定支出预算

C:分析支出及储蓄目标，制定收入预算

D:慎选投资标的，分散风险

答案：B

7.技术分析的理论基础是（）。

A:预期效用理论

B:超预期理论

C:道式理论

D:美林投资时钟

答案：C

8.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:口头

B:口头或书面

C:口头和书面

D:书面

答案：D

9.某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是（）。

A:风险对冲

B:风险规避

C:风险转移

D:风险补偿

答案：B

10.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:监督

B:合规

C:自律

D:法制

答案：B

11.为客户制定的教育规划包括个人教育投资规划和（）两种。

A:长远教育规划

B:近期教育规划

C:子女教育规划

D:本人教育规划

答案：C

12.通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。

A:股份分析

B:产业分析

C:地域经济

D:公司分析

答案：D

13.关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.

A:头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用

B:如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察

C:突破颈线一定需要大成交量配合

D:当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌

答案：C

14.下列各项中，不属于心理账户效应的是（）

A:交易效用效应

B:沉没成本效应

C:蝴蝶效应

D:非替代性效应

答案：C

15.某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。

A:期指和股票的套利

B:股指期货的跨期套利

C:股指期货的卖出套期保值

D:股指期货的买入套期保值

答案：D

16.下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。

A:本息还贷支出预算

B:医疗

C:普通娱乐休闲

D:食、住

答案：A

17.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:等于

B:低于

C:略低于

D:高于

答案：D

18.简单型消扱投资策略的缺点是（）。

A:放弃从市场环境变化中获利的可能

B:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

C:收益的不稳定

D:交易成本和管理费用最大化

答案：A

19.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。

A:事前回避制度

B:自动回避制度

C:分类经营制度

D:隔离墙制度

答案：D

20.下列关于GDP与证券市场被动关系表述错误的是（）。

A:GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升

B