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湖南省冷水江市2024年《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试题库及答案

第I部分单选题（100题）

1.证券公司，证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。

A:3

B:12

C:6

D:1

答案：C

2.每个月的物价指数可以用（）方法来计算。

A:回归预测法

B:平稳时间序列模型

C:多元线性回归模型

D:一元线性回归模型

答案：B

3.行为金融理论中的BSV模型认为()。

A:投资者对所掌握的信息过度自信

B:无信息的投资者不存在判偏差

C:投资者可能存在保守性偏差

D:投资者善于调整预测模型

答案：C

4.假设在资本市场中平均风险股票报酬率为14％，权益市场风险溢价为4％，某公司普通股β值为1．5。该公司普通股的成本为（）。

A:0.16

B:0.2

C:0.18

D:0.06

答案：A

5.证券分析师不具有的职能是()。

A:为公司的财务顾问项目提供研究支持

B:为地方政府决策提供依据

C:为上市公司出具财务审计报告

D:为投资者提供决策建议

答案：C

6.下列关于β系数的描述，正确的是（）

A:β系数是证券总风险大小的度量

B:β系数的绝对值越大。表明证券承担的系统风险越小

C:β系数的值在0-1之间

D:β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

答案：D

7.下列对统计推断的参数估计描述有误的是（）

A:点估计和区间估计都体现了估计的精度

B:参数估计有两种基本形式,点估计和参数估计

C:通常用无偏性和有效性作为评价点估计优良性的标准

D:通过对样本观察值分析来估计和推断，即根据样本来推断总体分布的未知参数，称为参数估计

答案：A

8.为了引入战略投资者而进行资产重组的是（）。

A:交叉持股

B:股权重置

C:资产置换

D:股权回购

答案：B

9.在2月末，期货市场上正在交易的某一股指期货合约的4个交割月份合约分别为3月、4月、6月以及9月。如果投资者选择套期保值期1个月，则选择（）月到期的合约比较好。

A:9

B:4

C:6

D:3

答案：D

10.负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是（）。

A:证券交易所

B:地方证券监管部门

C:中国证监会

D:以上都不是

答案：A

11.证券分析师从业人员年检期间培训学时为()。

A:16学时

B:20学时

C:24学时

D:18学时

答案：B

12.根据法玛时间维度，()主要包括证券交易的有关历史资料，如历史股价、成交量等。

A:内幕信息

B:公开可得信息

C:内部信息

D:历史信息

答案：D

13.对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是（）。

A:中国证监会

B:国务院院证券监督管理机构分支机构

C:证券交易所

D:中国证券业协会

答案：D

14.某套利有以63200元/吨的价格买入1手铜期货合约。同时以63000元/吨的价格卖出1手铜期货合约。过了一段时间后。将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的价差（）。

A:扩大了200元/吨

B:缩小了100元/吨

C:缩小了200元/吨

D:扩大了100元/吨

答案：D

15.关于股权分置改革，下列说法中错误的是（）。

A:股权分置改革完成后短期激励的重要性将上升

B:股权分置改革有利于市场化价格形成机制的实现

C:股权分置改革极大地拓展了证券市场创新空间

D:股权分置改革有利于上市公司高管机制的建立和完善

答案：A

16.当宏观经济处于通货膨胀时，央行通常会()法定存款准备金率。

A:稳定

B:降低

C:提高

D:不改变

答案：C

17.某进口商5月以1800元/吨的价格进口大豆,同时卖出7月大豆期货保值,成交价为1850元/吨。该进口商寻求基差交易,不久,该进口商找到了一家榨油厂。该进口商协商的现货价格比7月期货价（）元/吨可保证至少30元/吨的盈利（忽略交易成本）。

A:最多低20

B:最少低30

C:最多低30

D:最少低20

答案：A

18.某投资者投资一项目，该项目五年后，将一次性获得一万元收入，假定投资者希望的年利率为5%，那么按单利计算，投资的现值为（）。

A:10000元

B:8000元

C:7500元

D:12500元

答案：B

19.中国证监会于20