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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
福建省建瓯市《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库含答案(达标题)
第I部分单选题(100题)
1.某一期权标的物市价是57元,投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权,权利金为2元,然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权,权利金为1元,则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为()。
A:63元,58元
B:52元,58元
C:63元,66元
D:63元,52元
答案:D
2.证券公司、证券投资咨询机构应当提前()个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
A:1
B:5
C:3
D:6
答案:B
3.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法,错误的是()。
A:水平分析的主要形式是利率预期策略
B:预期利率下降时,缩短投资组合的持续期
C:预期利率下降时,增加投资组合的持续期
D:预期利率上升时,缩短投资组合的持续期
答案:B
4.风险价VAR的计算一般涉及()个要素。
A:二
B:三
C:一
D:四
答案:D
5.一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物,预计3个月后收到1000万美元的货款,假如当前汇率为1美元=93日元,商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元,因此建议该日本出口商(),以对冲汇。
A:在90价位建立日元/美元的货币期货的多头头寸
B:在93价位建立日元/美元的货币期货的空头头寸
C:在90价位建立日元/美元的货币期货的空头头寸
D:在93价位建立日元/美元的货币期货的多头头寸
答案:D
6.以下关于退休规划的表述中,正确的是()。
A:计划开始不宜太迟
B:投资应当非常保守
C:对收入和费用应乐观估计
D:规划期应当在五年左右
答案:A
7.客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是()。
A:对人身、财产保障等的保险计划
B:教育和投资规划
C:家庭收支和债务管理
D:税收安排和遗产分配
答案:C
8.某2年期债券,每年付息一次,到期还本,面值为100元,票面利率为10%,市场利率为10%,则该债券的麦考利久期为()年。
A:1.35
B:1.91
C:2.56
D:1.73
答案:B
9.关于债券发行主体,下列论述不正确的是()。
A:政府债券的发行主体是政府
B:公司债券的发行主休是股份公司
C:凭证式债券的发行主休是非股份制企业
D:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构
答案:C
10.《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券,并处以违法所得()罚款。
A:二倍以上五倍以下
B:一倍以上五倍以下
C:一倍以上十倍以下
D:二倍以上十倍以下
答案:C
11.()不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。
A:非平稳时间序列
B:非齐次平稳时间序列
C:齐次非平稳时间序列
D:平稳时间序列
答案:B
12.在MA的应用中,证券市场经常描述“死亡交又”是指()。
A:现在价位站稳在长期与短期MA之上,长期MA又向上突破短期MA
B:现在价位位于长期与短期MA之下,短期MA又向下突破长期MA
C:现在价位位于长期与短期MA之下,长期MA又向上突破短期MA
D:现在价位站稳在长期与短期MA之上,短期MA又向上突破长期MA
答案:B
13.假如你有一笔资金收入,若目前领取可得10000元,而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会,年复利收益率为20%,每年计算一次,则下列表述正确的是()
A:目前领取并进行投资更有利
B:无法比较何时领取更有利
C:3年后领取更有利
D:目前领取并进行投资和3年后领取没有区别
答案:A
14.下列不属于骑乘收益率曲线的是()。
A:梯式策略
B:子弹式策略
C:两极策略
D:极端策略
答案:D
15.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在()。
A:不超过3周
B:1年或1年以上
C:3周~3个月
D:3~6个月
答案:B
16.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。《风险揭示书》内容与格式要求由()制定。
A:本公司
B:中国证券业协会
C:中国证监会
D:交易所
答案:B
17.在持有期为10天、置信水平为99%的情况下,若所计算的风险价值为10万元,则表明该金融机构的资产组合()。
A:在10天中的收益有99%的可能性不会超过10万元
B:在10天中的收益有99%的可能性会超过10万元
C:在10天中的损失有99%的可能性不会超过10万元
D:在10天中的损失有99%的可能性会超过10万元
答案
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