2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库附完整答案（必刷）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、（2016年真题）下列不可以视为合格投资者的是（）。

A.社会保障基金

B.失业救济

C.企业年金

D.慈善基金

【答案】：B

2、（2016年真题）下列关于基金与股票的说法，正确的是（）。

A.基金和股票都属于所有权凭证

B.股票属于间接投资工具

C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业

D.通常股票的风险和收益要大于基金的风险和收益

【答案】：D

3、以下涉及基金托管人信息披露义务的业务环节是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D

4、老基金存在的问题不包括（）。

A.存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题

B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制

C.老基金深受房地产市场降温、实业投资无法实现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高

D.发展带有很大的探索性、自发性与规范性。

【答案】：D

5、我国上海、深圳证券交易所属于（）。

A.基金自律管理机构

B.基金监管机构

C.基金投资顾问机构

D.基金销售机构

【答案】：A

6、（）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。

A.基金销售支付

B.基金份额登记

C.基金投资顾问

D.基金估值核算

【答案】：A

7、证券基金机构监管部该履行的职责不包括（）。

A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

C.监督检查基金信息的披露情况

D.对证监局的基金监管工作进行督促检查

【答案】：C

8、（2016年真题）保守机密的要求不包括（）。

A.应当妥善保管并严格保守客户秘密

B.不得泄露在执业活动中所获知的信息

C.严格遵守交易机构的制度和工作流程

D.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

【答案】：C

9、基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（）的风险偏好。

A.投资者

B.经理层

C.销售人员

D.托管机构

【答案】：B

10、下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。

A.《证券投资基金管理公司管理办法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《证券投资基金销售管理办法》

【答案】：C

11、（）是风险管理中的核心操作环节。

A.风险评估

B.风险应对

C.风险报告和监控

D.风险管理体系的评价

【答案】：C

12、(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A

13、科学的投资管理业绩评价体系不包括（）。

A.是否符合基金产品特征和决策程序

B.投资组合情况

C.基金绩效分析

D.投资决策记录

【答案】：D

14、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）

A.2,2/3

B.2,1/3

C.3,2/3

D.3,1/3

【答案】：D

15、关于封闭式基金以下表述错误的是（）。

A.基金份额可以在证券交易所交易

B.基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回

C.基金份额在基金合同期限内固定不变

D.一般无特定存续期限

【答案】：D

16、下列机构属于基金自律组织的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B

17、（2017年真题）《COSO风险管理整合框架》提出了风险管理八要素理论，以下（）不是八要素的内容。

A.信息与沟通

B.控制活动

C.目标设定

D.外部监管

【答案】：D

18、“介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点”属于基金客户服务步骤中的（）。

A.售前服务

B.售中服务

C.售后服务

D.提示服务

【答案】：A

19、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（）原则。

A.金额申购、金额赎回

B.金额申购、份额赎回

C.份额申购、金额赎回

D.份额申购、份额赎回

【答案】：B

20、ETF联接基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（）

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

【答案】：D

21、（2016年真题）下列关于ETF份额的说法错误的是（）。

A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响

B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时，