2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库及一套参考答案.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库

第一部分单选题(500题)

1、（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是（）。

A.基金份额持有人大会应当有代表2／3以上基金份额的持有人参加，方可召开

B.持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决

C.召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项

D.基金份额持有人大会应当以现场方式召开

【答案】：C

2、以下不在基金财务报表附注中披露的内容是（）。

A.重要会计政策

B.资产负债表日后非调整事项的说明

C.投资组合重大变动

D.关联方关系及其交易

【答案】：C

3、以下基金监管措施中，属于事中监管的是（）

A.调查取证

B.检查

C.行政处罚

D.稽核

【答案】：B

4、根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

D.按照规定监督基金管理人的运作投资

【答案】：A

5、商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。

A.资产业务

B.负债业务

C.表外业务

D.代理业务

【答案】：C

6、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向（）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

A.3；中国证监会

B.4；中国证监会

C.4；基金业协会

D.5；基金业协会

【答案】：C

7、?若某投资者投资10万元认购南方保本基金，假设该笔认购按照100%比例全部予以确认，并持有到保本期到期，认购费率为1%。假定募集期间产生的利息为50元，持有期间基金累计分红0.08元/基金份额。则认购份额为（）份。

A.99009.9

B.99059.9

C.990.1

D.100000

【答案】：B

8、ETF联接基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（）

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

【答案】：D

9、检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：C

10、ETF的主要特点不包括（）。

A.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

B.独特的实物申购赎回机制

C.被动操作的指数型基金

D.收益保障

【答案】：D

11、《证券投资基金法》规定，基金份额净值计价错误达到基金份额净值的（）以上时，基金管理人应当公告，并报国务院证券监督管理机构备案。

A.0、4%

B.0、25%

C.0、5%

D.0、6%

【答案】：C

12、开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于（）人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

【答案】：B

13、（）是指公司的董事、监事、高级管理人员的履职水平直接关系到广大基金份额持有人的利益。因此，上述人员不仅要专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，而且要以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益利公司的资产安全，促进公司的高效运作。

A.股东诚信与合作原则

B.人员敬业原则

C.经营运作公开、透明原则

D.业务与信息隔离原则

【答案】：B

14、根据法律形式，可以将证券投资基金分为（）。

A.债券型和股票型

B.増长型和收入型

C.契约型和公司型

D.主动型和被动型

【答案】：C

15、资产管理业务回归本源，本源的含义是（）。

A.卖者尽责，买者自负

B.风险共担，利益共享

C.受人之托，代人理财

D.集合理财，分散风险

【答案】：C

16、基金管理人应当在上半年结束之日起（）内，编制完成基金半年度报告。

A.90日

B.60日

C.45日

D.15日

【答案】：B

17、将众多投资者的基金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金（）的特点。

A.集合理财

B.组合投资

C.风险共担

D.分散风险

【答案】：A

18、某公基金管理人发行集合资管计划，该计划可以向一下哪个投资者募集？（）

A.具有3年以上投资经历，家庭金融净资产300万元的公司职员

B.具有3年年以上投资经历，近3年年均收入30万元的自由职业者

C.具有3年年以上投资经历，不愿意接受本金亏损的退休职工

D.具有5年以上模拟投资经