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甘肃省康乐县2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试内部题库及参考答案（完整版）

第I部分单选题（100题）

1.下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。

A:隐含地包括了资本利得

B:未考虑资本利得

C:包含了税后的资本利得

D:使得资本利得限制在最小值

答案：A

2.在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是25％。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50％，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25％，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。

A:缺口3000万元

B:盈余4500万元

C:缺口4000万元

D:盈余3500万元

答案：D

3.道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。

A:3周~3个月

B:不超过3周

C:3~6个月

D:1年或1年以上

答案：D

4.（）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。

A:强式有效市场

B:半强有效市场

C:有效市场假说

D:弱式有效市场

答案：C

5.客户的财务信息不包括（）。

A:财务安排

B:工作职务

C:资产负债

D:家庭收支

答案：B

6.从高价跌落（）时应卖出股票。

A:0.1

B:0.2

C:0.3

D:0.4

答案：A

7.与经济周期直接相关时，行业属于（）。

A:进攻型行业

B:增长型行业

C:周期型行业

D:防守型行业

答案：C

8.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:预期利率下降时,缩短投资组合的持续期

B:水平分析的主要形式是利率预期策略

C:预期利率下降时,增加投资组合的持续期

D:预期利率上升时,缩短投资组合的持续期

答案：A

9.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:中国证监会

B:银监会

C:证监会派出机构

D:中国证券业协会

答案：D

10.证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:3

B:6

C:1

D:5

答案：D

11.关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。

A:蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据

B:历史模拟法可计是非线性金融工具的风险

C:方差一协方差法易高估实际的风险值

D:方差一协方差法能预测突发事件的风险

答案：B

12.根据F·莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（）。

A:适当投资债券型基金

B:拒绝合理使用银行信贷工具

C:保持资产的流动性

D:投资浮动收益类理财产品

答案：B

13.从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（）。

A:假设检验

B:参数估计

C:区间估计

D:统计推断

答案：A

14.假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为6个月，理财期间固定收益率为3％，客户小王用30000元购买该产品．则6个月后，小王连本带利共可获得()元。

A:30000

B:30225

C:30450

D:30180

答案：C

15.常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。

A:加权平均收益率

B:算术平均收益率

C:时间加权收益率

D:几何平均收益率

答案：B

16.下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。

A:中国人民银行

B:国家开发银行

C:中国农业发展银行

D:中国进出口银行

答案：A

17.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

C:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

D:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

答案：B

18.下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。

A:时间

B:自身价值

C:通货膨胀率

D:单利和复利

答案：B

19.以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。

A:支撑线

B:压力线

C:黄金分割线

D:趋势线

答案：D

20.（）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。

A:反射效应

B:孤立效应

C:框定效应

D:确定性效应

答案：C

21.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行