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辽宁省调兵山市2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库大全【典优】

第I部分单选题（100题）

1.深交所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通.

A:7

B:1

C:3

D:10

答案：C

2.面对损失,人们表现为（）。

A:避险

B:冒险

C:风险厌恶

D:风险寻求

答案：D

3.某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为40美元／桶，1个月后的期货价格为45美元／桶，则零时刻的基差是（）美元。

A:3

B:-8

C:-5

D:-3

答案：C

4.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:可能

B:一定

C:不一定

D:不可能

答案：A

5.2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步规范了（）业务。

A:证券经纪

B:财务顾问

C:投资顾问

D:证券投资咨询

答案：D

6.证券估值是对证券（）的评估。

A:价值

B:价格

C:波动性

D:收益率

答案：A

7.下列个人理财目标中，属于客户长期目标的是（）。

A:购置新车

B:按揭买房

C:休假

D:建立退休基金

答案：D

8.资本市场线是（）

A:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

B:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

C:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

D:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

答案：B

9.正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。

A:离散性

B:集中性

C:对称性

D:均匀变动性

答案：A

10.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

答案：D

11.关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。

A:方差一协方差法易高估实际的风险值

B:蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

C:方差一协方差法能预测突发事件的风险

D:历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

答案：D

12.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

A:进攻型行业

B:防守型行业

C:周期型行业

D:増长型行业

答案：D

13.证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。

A:3个月

B:6个月

C:2个月

D:1个月

答案：D

14.加强的指数化是通过一些（）的但是（）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。

A:积极；高

B:消极；高

C:消极；低

D:积极；低

答案：D

15.下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。

A:子弹式策略

B:梯式策略

C:两极策略

D:极端策略

答案：D

16.从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。

A:衰老期

B:成长期

C:成熟期

D:形成期

答案：A

17.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于365夭

B:不少于60天

C:不少于30天

D:不少于180天

答案：C

18.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备

A:5

B:3

C:10

D:7

答案：A

19.如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（）家庭的理财特性。

A:成熟期

B:形成期

C:成长期

D:衰老期

答案：C

20.根据F·莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（）。

A:投资浮动收益类理财产品

B:拒绝合理使用银行信贷工具

C:适当投资债券型基金

D:保持资产的流动性

答案：B

21.客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。

A:定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划

B:定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好

C:定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好

D:定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息

答案：C

22.张先生拟在国内某高校数学