辽宁省海城市2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试通关秘籍题库附答案（研优卷）.docxVIP

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辽宁省海城市2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试通关秘籍题库附答案（研优卷）

第I部分单选题（100题）

1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。

A:金融证券

B:商业票据

C:股票

D:公司债券

答案：A

2.（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票，即“出赢保亏”效应。

A:羊群效应

B:孤立效应

C:处置效应

D:狂顶效应

答案：C

3.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

B:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

C:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

D:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

答案：C

4.开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为（）。

A:光脚阳线

B:光头阴线

C:光头阳线

D:光脚阴线

答案：B

5.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于60天

B:不少于180天

C:不少于365天

D:不少于30天

答案：D

6.以下（）为买卖证券产品时机的一般原则

A:明白选时不如选股

B:抓住买进时机与卖出时机

C:不用注意掌握先机

D:逢高买进、逢低卖出

答案：B

7.当技术分析无效时，市场至少符合（）。

A:半强式有效市场假设

B:弱式有效市场假设

C:强式有效市场假设

D:无效市场假设

答案：B

8.“5Cs”方法属于（）评级方法。

A:压力测试法

B:专家判断法

C:历史模型法

D:信用评分法

答案：B

9.证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报

A:可行域

B:区间

C:有效边界

D:集合

答案：C

10.以下（）为套利组合应满足的条件。

A:该组合因素灵敏度系数大于零

B:该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0

C:该组合因素灵敏度系数小于零

D:该组合具有期望收益率

答案：B

11.2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。

A:0.0058

B:7.8992

C:0.5167

D:8.6412

答案：C

12.下列属于无形资产的是（）。

A:建筑物

B:机器设备

C:土地

D:商标权

答案：D

13.中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规定,1985年囯库券的贴现为月12.93‰，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）

A:60

B:56.8

C:70

D:75.5

答案：D

14.（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。

A:多重负债下的免疫策略

B:单一负债下的免疫策略

C:两极策略

D:指数策略

答案：D

15.如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。

A:高于

B:低于

C:略低于

D:等于

答案：A

16.某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。

A:衰退期

B:成熟期

C:幼稚期

D:成长期

答案：B

17.遗产安排属于客户证券投资理财的（）目标。

A:中期目标

B:短期目标

C:永久目标

D:长期目标

答案：D

18.货币时间价值的影响因素不包括（）。

A:时间

B:本金

C:单利与复利

D:收益率或通货膨胀率

答案：B

19.假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。

A:0.05

B:0.1

C:0.072

D:0.0352

答案：C

20.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。

A:久期

B:凸性

C:剩余期限

D:修正久期

答案：A

21.下列关于对冲比率的计算,正确的是（）

A:对