湖南省双牌县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题真题【历年真题.docxVIP

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湖南省双牌县2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题真题【历年真题】

第I部分单选题（100题）

1.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:证券交易所

B:中国证监会

C:证券公司

D:中国证券业协会

答案：D

2.小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。

A:年金终值为1438793.47元

B:年金终值为1738793.47元

C:年金终值为1638793.47元

D:年金终值为1538793.47元

答案：C

3.以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（）。

A:行为分析流派

B:学术分析流派

C:基本分析流派

D:技术分析流派

答案：C

4.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。

A:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

B:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

C:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

D:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

答案：A

5.美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）

A:绝对衰退

B:自然衰退

C:偶然衰退

D:相对衰退

答案：C

6.下列关于年金的说法中，错误的是（）。

A:年金的利息不具有时间价值

B:年金可以分为期初年金和期末年金

C:年金是一组在某个特定的时段内金额相等、方向相同、时间间隔相同的现金流

D:年金终值和现值的计算通常采用复利的形式

答案：A

7.深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A:7

B:3

C:10

D:1

答案：B

8.（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。

A:总体

B:常模

C:样本

D:统计量

答案：A

9.期限套利的理论依据是（）

A:买入价差理论

B:杠杆原理

C:卖出价差理论

D:持有成本理论

答案：D

10.客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（）。

A:税收安排和遗产分配

B:对人身、财产保障等的保险计划

C:家庭收支和债务管理

D:教育和投资规划

答案：C

11.根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（）。

A:甲的最优证券组合的风险水平比乙的低

B:甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大

C:甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高

D:甲的最优证券组合比乙的好

答案：C

12.填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）

A:兴趣爱好

B:联系地址

C:通讯方式

D:证件信息

答案：A

13.客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。

A:定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划

B:定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息

C:定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好

D:定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好

答案：C

14.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

答案：A

15.已知终值求现值的过程叫（）

A:转换

B:映射

C:贴现

D:回归

答案：C

16.某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（）元。

A:8052.55

B:7500

C:7052.55

D:8500

答案：A

17.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:预期利率下降时，缩短投资组合的持续期

B:预期利率上升时，缩短投资组合的持续期

C:水平分析的主要形式是利率预期策略

D:预期利率下降时，増加投资组合的持续期

答案：A

18.某大豆进口商在5月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2月10日该进口商在CBOT买入40手执行价格为660美分/蒲式耳，5月大豆的看涨期权利金为10美分/蒲式耳，当时CBOT5月大豆的期货价格为640美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。

A:650

B:640

C:680

D:670

答案：D

19.假设金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为800亿元，加权平均久期