网站大量收购闲置独家精品文档,联系QQ:2885784924

辽宁省白塔区历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库及参考答案(研优卷).docxVIP

辽宁省白塔区历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库及参考答案(研优卷).docx

  1. 1、本文档共28页,可阅读全部内容。
  2. 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
  3. 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载
  4. 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
  5. 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
  6. 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们
  7. 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
  8. 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!

辽宁省白塔区历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库及参考答案(研优卷)

第I部分单选题(100题)

1.已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格(全价)为115.679元,交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息,则该可交割国债的隐含回购利率(IRR)是()。

A:0.0375

B:0.07654

C:0.1153

D:-0.0361

答案:C

2.遗产安排属于客户证券投资理财的()目标。

A:长期目标

B:永久目标

C:中期目标

D:短期目标

答案:A

3.简单型消极投资策略的优点是()。

A:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况

B:收益的最小化

C:交易成本和管理费用最小化

D:放弃从市场环境变化中获利的可能

答案:C

4.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试,在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限()

A:不少于60天

B:不少于365天

C:不少于30天

D:不少于180天

答案:C

5.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。

A:公司债券

B:商业票据

C:金融证券

D:股票

答案:C

6.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程,一般分为()种情况。

A:二

B:四

C:—

D:三

答案:A

7.一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元,以后每年增长3%,年底支付。如果贴现率为8%,这项计划的现值是()。

A:67.04万元

B:59.18万元

C:30.62万元

D:45.53万元

答案:D

8.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是()

A:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等

B:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

C:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

D:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括

答案:B

9.李先生向银行贷款30万元,期限为2年,年利率为4%,则按单利和复利计算,李先生在2年后应归还银行的金额分别是()万元。

A:32.434.8

B:3032.45

C:3234

D:32.432.45

答案:D

10.关于VaR值的计是方法,下列论述正确的是()。

A:方差一协方差法易高估实际的风险值

B:蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据

C:方差一协方差法能预测突发事件的风险

D:历史模拟法可计是非线性金融工具的风险

答案:D

11.在组合风险限额管理中,确定资本分配的权重时,不需要考虑的因素是()。

A:经济前景

B:组合在战略层面的重要性

C:收益率

D:过去的组合集中倩况

答案:D

12.在弱式有效市场中,()。

A:不存在套利机会,技术分析可以获得超额收益

B:存在永久套利机会,技术分析不能获得超额收益

C:不存在套利机会,技术分析不能获得超额收益

D:存在永久套利机会,技术分析可以获得超额收益

答案:B

13.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是()。

A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%

B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%

C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%

D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%

答案:A

14.一般风险厌恶的客户,其投资需求多倾向于()。

A:股票

B:股票型基金

C:混合型基金

D:固定收益类基金

答案:D

15.下列不属于客户财务信息的是()。

A:投资风险偏好

B:当期收入状况

C:财务状况末来发展趋势

D:当期财务安排

答案:A

16.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业审慎地对()发表评论意见。

A:特定的分级基金

B:特定的指数期货合约

C:某上市公司

D:宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

答案:D

17.一般而言,下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()。

A:政府债券、金融债券、公司债券

B:公司债券、金融债券、政府债券

C:政府债券、公司债券、金融债券

D:金融债券、公司债券、政府债券

答案:B

18.以下关于退休规划表述正确的是()。

A:规划期应当五年

您可能关注的文档

文档评论(0)

***** + 关注
文档贡献者

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档