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专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库,word格式可自由下载编辑,附完整答案!
辽宁省白塔区历年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必刷100题题库及参考答案(研优卷)
第I部分单选题(100题)
1.已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格(全价)为115.679元,交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息,则该可交割国债的隐含回购利率(IRR)是()。
A:0.0375
B:0.07654
C:0.1153
D:-0.0361
答案:C
2.遗产安排属于客户证券投资理财的()目标。
A:长期目标
B:永久目标
C:中期目标
D:短期目标
答案:A
3.简单型消极投资策略的优点是()。
A:适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况
B:收益的最小化
C:交易成本和管理费用最小化
D:放弃从市场环境变化中获利的可能
答案:C
4.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试,在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限()
A:不少于60天
B:不少于365天
C:不少于30天
D:不少于180天
答案:C
5.在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。
A:公司债券
B:商业票据
C:金融证券
D:股票
答案:C
6.风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程,一般分为()种情况。
A:二
B:四
C:—
D:三
答案:A
7.一项养老计划提供30年的养老金。第一年为3万元,以后每年增长3%,年底支付。如果贴现率为8%,这项计划的现值是()。
A:67.04万元
B:59.18万元
C:30.62万元
D:45.53万元
答案:D
8.下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是()
A:证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
B:证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
C:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
D:证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括
答案:B
9.李先生向银行贷款30万元,期限为2年,年利率为4%,则按单利和复利计算,李先生在2年后应归还银行的金额分别是()万元。
A:32.434.8
B:3032.45
C:3234
D:32.432.45
答案:D
10.关于VaR值的计是方法,下列论述正确的是()。
A:方差一协方差法易高估实际的风险值
B:蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据
C:方差一协方差法能预测突发事件的风险
D:历史模拟法可计是非线性金融工具的风险
答案:D
11.在组合风险限额管理中,确定资本分配的权重时,不需要考虑的因素是()。
A:经济前景
B:组合在战略层面的重要性
C:收益率
D:过去的组合集中倩况
答案:D
12.在弱式有效市场中,()。
A:不存在套利机会,技术分析可以获得超额收益
B:存在永久套利机会,技术分析不能获得超额收益
C:不存在套利机会,技术分析不能获得超额收益
D:存在永久套利机会,技术分析可以获得超额收益
答案:B
13.下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是()。
A:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流出量100%
B:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%
C:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%
D:流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%
答案:A
14.一般风险厌恶的客户,其投资需求多倾向于()。
A:股票
B:股票型基金
C:混合型基金
D:固定收益类基金
答案:D
15.下列不属于客户财务信息的是()。
A:投资风险偏好
B:当期收入状况
C:财务状况末来发展趋势
D:当期财务安排
答案:A
16.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业审慎地对()发表评论意见。
A:特定的分级基金
B:特定的指数期货合约
C:某上市公司
D:宏观经济、行业状况、证券市场变动情况
答案:D
17.一般而言,下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()。
A:政府债券、金融债券、公司债券
B:公司债券、金融债券、政府债券
C:政府债券、公司债券、金融债券
D:金融债券、公司债券、政府债券
答案:B
18.以下关于退休规划表述正确的是()。
A:规划期应当五年
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