辽宁省开原市2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题王牌题库（易错题）.docxVIP

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辽宁省开原市2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试必背100题王牌题库（易错题）

第I部分单选题（100题）

1.根据投资目标不同，证券组合可以划分为（）。

A:保值型、增值型、平衡型等

B:国际型、国内型、混合型等

C:收入型、增长型、指数化型等

D:激进型、稳健性、均衡型等

答案：C

2.人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。

A:越低

B:不确定

C:不变

D:越高

答案：A

3.以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）

A:购新车

B:存款

C:按揭购房

D:休假

答案：C

4.下面（）不是高资产净值客户。

A:小张

B:小李

C:小赵

D:小王

答案：C

5.行业和区域分析属于（）层次的分析

A:宏观

B:局部

C:中观

D:微观

答案：C

6.流动性风险控制指标主要有（）。

A:净资产利润率

B:资产负债率

C:流动性比率

D:净稳定资金率

答案：D

7.下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。

A:取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书

B:协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训

C:从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告

D:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

答案：D

8.下列个人理财目标中，属于客户长期目标的是（）。

A:购置新车

B:休假

C:按揭买房

D:建立退休基金

答案：D

9.按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。

A:非增长类

B:能源类

C:价值类

D:投机类

答案：B

10.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。

A:书面

B:口头和书面

C:口头

D:口头或书面

答案：A

11.下列不是税务规划的目标的是（）。

A:偷税漏税

B:收入最大化

C:减轻税负、财务目标、财务自由

D:达到整体税后利润

答案：A

12.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:法制

B:监督

C:自律

D:合规

答案：D

13.证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:7

B:5

C:3

D:10

答案：B

14.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）

A:证券投资顾问的主观判断

B:证券研究报告

C:基于证券研究报告的投资分析意见

D:理论模型

答案：A

15.假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。

A:0

B:1.5

C:-1

D:-1.5

答案：B

16.技术分析是建立在否定（）的基础之上。

A:强势有效市场

B:弱势有效市场

C:有效市场

D:半强势市场

答案：B

17.下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。

A:使得资本利得限制在最小值

B:包含了税后的资本利得

C:隐含地包括了资本利得

D:未考虑资本利得

答案：C

18.资本市场线是（）

A:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

B:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

C:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

D:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

答案：C

19.某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。

A:52元,58元

B:63元，66元

C:63元,52元

D:63元,58元

答案：C

20.关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。

A:水平分析的主要形式是利率预期策略

B:预期利率上升时,缩短投资组合的持续期

C:预期利率下降时,缩短投资组合的持续期

D:预期利率下降时,增加投资组合的持续期

答案：C

21.《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。

A:证券公司

B:中国证券业协会

C:中国证监会

D:证券交易所

答案：B

22.对客户初级信息收集的方法一般是（）。

A:从相关部门获取

B:平时收集

C:税