湖南省2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试真题题库附参考答案（典型题）.docxVIP

专业《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

湖南省2023-24年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试真题题库附参考答案（典型题）

第I部分单选题（100题）

1.资本市场线是（）

A:以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标

B:衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线

C:在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线

D:在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F

答案：D

2.从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要使用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富。上述表述属于()。

A:退休期

B:维持期

C:稳定期

D:高原期

答案：B

3.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。

A:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

B:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

C:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

D:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

答案：C

4.“当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释()这个行为金融概念。

A:心理账户

B:过度自信

C:证实偏差

D:框定偏差

答案：C

5.资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（）。

A:资本市场不可分割

B:投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

C:投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

D:资本市场没有摩擦

答案：A

6.更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。

A:系统分析者

B:技术分析者

C:信用分析者

D:基本面分析者

答案：B

7.证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。

A:5

B:7

C:10

D:3

答案：A

8.某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。

A:15

B:10

C:5

D:25

答案：B

9.在弱式有效市场中，（）。

A:存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

B:存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

C:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

D:不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益

答案：B

10.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（）可以采取处罚措施。

A:中国证监会及其派出机构

B:国务院

C:中国证监会

D:证券行业协会

答案：A

11.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:一

B:二

C:三

D:四

答案：D

12.下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。

A:投资性房地产属于个人的金融资产

B:净资产就是资产减去负债的差额

C:资产可以包括金融资产和实物资产

D:住房贷款属于个人／家庭的负债项目

答案：A

13.根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。

A:清仓

B:买入

C:卖出

D:满仓

答案：B

14.在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。

A:风险对冲

B:风险消除

C:风险规避

D:风险转移

答案：A

15.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:不能修改

B:对客户说明

C:对客户说明并征得客户同意

D:自行修改

答案：C

16.投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。

A:过度自信

B:损失厌恶效应

C:羊群效应

D:心理账户

答案：C

17.在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。

A:用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标

B:用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标

C:用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标

D:用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标

答案：B

18.相对强弱指数实际上是表示股价（）波