2025年董秘资格考试培训题库附答案 .pdfVIP

士不可以不弘毅，任重而道远。仁以为己任，不亦重乎?死而后已，不亦远乎?——《论语》

董秘资格考试培训题库-附答案二

第二部分：中华人民共和国证券法

一、判断题

1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的,无论股票发行、上市与否,

均应当撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人,保荐人应

当承担连带责任;错;

2、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务

院授权的部门核准,但非公开发行则可豁免核准要求;错;

3、上市公司发行新股,无论公开与否,均应当报国务院证券监督管理机构核准;对;

4、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合证券法公开发行公司债券的条件以及公

开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准;对;

5申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司,其净资产不得低于人民币六千万元;错;

6、发行人申请首次公开发行股票的,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关

申请文件;对;

7、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的,应当聘请具有保荐资格的机

构担任保荐人;错;

8、只有依法公开发行的证券才能买卖,并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准

的其他证券交易场所转让;错;

9、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外,还可采用国务院证券监督管理机构批准

的其他交易方式;对;

10、证券交易以现货方式进行,但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定;错;

11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法,并且可以根据需要自主调整具

体的收费标准;错;

12、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出,公司的一名小股东得知公司董事

会没有收回该董事买卖所得收益,则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼;错;

13、证券交易所可以制定高于证券法规定的上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准;对;

14、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票;对;

15、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定;错;

16、公司违反证券法规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途,不得再次公开发行公司债券,公

司债券已经上市的,证券交易所可直接终止其上市交易;错;

17、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一,就是其公司债券实际发行额不少于人

民币五千万元;对;

18公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因错

19、如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历,但没有说明

他们持有本公司股票、债券的情况,则投资者可以依据证券法向发行人提出质疑;对;

博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》

、签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的年度报告中均应披露公司的实际控制

人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额对

、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕因该涉嫌犯罪行为非职务行为

上市公司无需就此事件作出披露错

、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见并保证公司所披露

的信息真实、准确、完整错

、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏致使投资者在证券交易

中遭受损失的上市公司应当承担赔偿责任；上市公司的控股股东、实际控制人有过错的应当与上市

公司承担连带赔偿责任对

、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员在

上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易但在公开后即可合法地买卖错

、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票对

、投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后其所持该上市公司已发行的股份