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甘肃省西和县完整版《证券分析师之发布证券研究报告业务》资格考试必背100题内部题库及参考答案（精练）

第I部分单选题（100题）

1.3月份，大豆现货的价格为650美分/蒲式耳。某经销商需要在6月份购买大豆，为防止价格上涨,以5美分/蒲式耳的价格买入执行价格为700美分/蒲式耳的6月份大豆美式看涨期权。到6月份，大豆现货价格下跌至500美分/蒲式耳，7月份期货价格下跌至550美分/蒲式耳。则该经销商应当（）。

A:放弃执行该看涨期权，并买进大豆期货

B:执行该看涨期权，并买进大豆期货

C:执行该看涨期权，并买进大豆现货

D:放弃执行该看涨期权，并买进大豆现货

答案：D

2.假设在资本市场中平均风险股票报酬率为14%，权益市场风险价溢价为4%，某公司普通股β值为1.5。该公司普通股的成本为（）。

A:0.18

B:0.2

C:0.06

D:0.16

答案：D

3.利用行业的年度或月度指标来预测未来一期或若干期指标的分析方法是（）。

A:时间数列分析

B:数理统计分析

C:相关分析

D:线性回归分析

答案：A

4.发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份()以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A:0.1

B:0.03

C:0.05

D:0.01

答案：D

5.证券公司，证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起（）个月内不得就该股票发布证券研究报告。

A:3

B:6

C:1

D:12

答案：B

6.关于垄断竞争市场中的单个厂商，下列说法错误的是（）。

A:单个厂商降低价格不会导致需求无穷大

B:每个厂商的产品完全相同

C:单个厂商提高价格不会导致需求降为零

D:单个厂商的产品并非完全相同

答案：B

7.下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是()。

A:证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过两家

B:证券分析师必须以真实姓名执业

C:证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理.在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益

D:证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务

答案：A

8.假设市场上存在一种期限为6个月的零息债券,面值100元,市场价格99.2256元,那么市场6个月的即期利率为（）。

A:0.0101

B:0.007444

C:0.0075

D:0.015

答案：D

9.某公司目前处于高增长阶段，但是于行业竞争者的不断加入，某公司的增长率呈现逐年降低的态势并随后进入平稳增长。请问，使用下面哪一个模型对某公司进行估值比较适合。()

A:三阶段模型

B:H模型

C:单阶段模型

D:戈登增长模型

答案：A

10.一元线性回归模型中，回归估计的标准误差越小，表明投资组合的样本回归线的离差程度()。

A:不确定

B:越大

C:越小

D:相等

答案：C

11.由于流动性溢价的存在，在流动性偏好理论中，如果预期利率上升，其利率期限结构是（）。

A:反向的

B:拱形的

C:向上倾斜的

D:水平的

答案：C

12.假设在资本市场中。平均风险股票报酬率为14%，权益市场风险溢价为4%，某公司普通股β值为1.5.该公司普通股的成本为（）。

A:0.18

B:0.16

C:0.06

D:0.2

答案：B

13.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起()日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A:10

B:20

C:30

D:40

答案：D

14.负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是（）。

A:中国证监会

B:证券交易所

C:以上都不是

D:地方证券监管部门

答案：B

15.某投资者卖出看涨期权的最大收益为（）。

A:执行价格-市场价格

B:权利金

C:市场价格-执行价格

D:执行价格+权利金

答案：B

16.某投资者面临以下的投资机会，从现在起的7年后收入为500万元，期间不形成任何货币收入，假定投资者希望的年利率为10%，利用单利计算此项投资的现值为（）。

A:78.57

B:2565790.59

C:2941176.47

D:71.48

答案：C

17.一个口袋中有