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湖北省猇亭区完整版《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试必背100题题库大全含答案（培优A卷）

第I部分单选题（100题）

1.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:公司盈利

B:市场风险

C:产品数量

D:公司管理水平

答案：B

2.当中央银行（）时，商业银行可运用的资金减少，贷款能力下降，货币乘数变小，市场货币流通量便会相应减少。

A:提高法定存款准备金率

B:提高存款准备金率

C:提高存款率

D:提高再贴现率

答案：A

3.组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。

A:对个别证券的基本面进行研判

B:预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票

C:分阶段购买或出售某种证券

D:预测个别证券的价格走势及其波动情况

答案：D

4.（）的目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。

A:单一负债下的免疫策略

B:多重负债下的免疫策略

C:两极策略

D:指数策略

答案：D

5.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:不可能

B:一定

C:可能

D:不一定

答案：C

6.（）是对剩余流动性的弹性。

A:运营扛杆

B:估值扛杆

C:财务扛杆

D:利润扛杆

答案：B

7.证券估值是对证券（）的评估。

A:价格

B:收益率

C:波动性

D:价值

答案：D

8.在弱式有效市场中，（）。

A:存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益

B:存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

C:不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益

D:不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益

答案：A

9.风险揭示书的内容和格式由()制定。

A:中国证监会

B:中国证券业协会

C:中国证券监督管理委员会

D:中国银监会

答案：B

10.证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报

A:集合

B:有效边界

C:可行域

D:区间

答案：B

11.证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。

A:每月

B:每年

C:每半年

D:每季度

答案：C

12.按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）

A:无效证券组合

B:投资证券组合

C:有效证券组合

D:优化证券组合

答案：C

13.债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。

A:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长

B:全部利率反向变化

C:价格走向与预期相反

D:纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短

答案：D

14.风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。

A:二

B:三

C:四

D:一

答案：C

15.资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（）。

A:证券市场线

B:特征线

C:资本市场线

D:无差异曲线

答案：C

16.对证券司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（）。

A:证监会派出机构

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:银监会

答案：C

17.外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。

A:经济増长率

B:国际收支

C:国际利率

D:汇率

答案：D

18.下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。

A:理财目标的弹性

B:年龄

C:理财产品的选择

D:资金的投资期限

答案：C

19.常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（）。

A:时间加权收益率

B:算术平均收益率

C:加权平均收益率

D:几何平均收益率

答案：B

20.下列关于市场占有率的说法中，错误的是（）。

A:市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例

B:公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率

C:市场占有率反映了公司产品的技术含量

D:公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位

答案：C

21.关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：①重新定价风险；②收益率曲线风险；③基准风险；④期权性风险。表现示例：

A:⑵；③

B:⑶；①

C:⑷；④

D:⑴；②

答案：D

22.投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投