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河南省2023-2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试题库大全附答案【考试直接用】

第I部分单选题（100题）

1.投资本金20万元，在年复利5.5%情况下,大约需要（）年可使本金达到40万元。

A:13.09

B:13.5

C:14.21

D:14.4

答案：A

2.2005年9月4日，中国证监会颁布的（），标志着股份分置改革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。

A:《上市公司股权分置改革保荐工作指引》

B:《上市公司股权分置改革管理办法》

C:《减持国有股票筹集社会保障资金管理暂行办法》

D:《关于上市公司股权分置改革试点有关问题通知》

答案：B

3.公司分析的主要内容不包括（）。

A:基本分析

B:前景分析

C:财务分析

D:重大事项分析

答案：B

4.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:公司盈利

B:市场风险

C:公司管理水平

D:产品数量

答案：B

5.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:可能

B:不可能

C:一定

D:一定不

答案：A

6.组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。

A:预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票

B:对个别证券的基本面进行研判

C:分阶段购买或出售某种证券

D:预测个别证券的价格走势及其波动情况

答案：D

7.证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）

A:不少于30天

B:不少于365天

C:不少于60天

D:不少于180天

答案：A

8.（）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。

A:基本分析法

B:技术分析法

C:市场分析法

D:学术分析法

答案：A

9.（）属于消极型资产配置策略。

A:投资组合保险策略

B:动态资产配置策略

C:恒定混合策略

D:买入并长期持有策略

答案：D

10.情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。

A:不一定

B:一定

C:不可能

D:可能

答案：D

11.单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+βirrmt+εit,其中Ai表示（）。

A:为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度

B:t时期内市场指数的收益率

C:时期内i证券的收益率

D:是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小

答案：D

12.投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。

A:对客户说明并征得客户同意

B:自行修改

C:不能修改

D:对客户说明

答案：A

13.客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（）。

A:定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息

B:定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好

C:定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划

D:定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好

答案：D

14.β与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。

A:标准差衡量的是系统风险，β衡量的是非系统风险

B:标准差衡量的是总风险，β衡量的是系统风险

C:β衡量的是总风险，标准差衡量的是非系统风险

D:β衡量的是系统风险，标准差衡量的是非系统风险

答案：B

15.（）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A:中国证监会

B:中国证券业协会

C:期货业协会

D:国务院

答案：B

16.关于收益率曲线叙述不正确的是（）。

A:理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构

B:它反映了债券偿还期限与收益的关系

C:将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线

D:收益率曲线总是斜率大于0

答案：D

17.已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。

A:-0.0361

B:0.0375

C:0.07654

D:0.1153

答案：D

18.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。

A:应收账款周转率

B:己获利息倍数

C:速动比率

D:流动比率

答案：B

19.证券公司、证券投资咨询