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湖北省汉阳区2024年《证券投资顾问之证券投资顾问业务》考试大全（典优）

第I部分单选题（100题）

1.行业和区域分析属于（）层次的分析

A:微观

B:中观

C:宏观

D:局部

答案：B

2.当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。

A:十字形

B:光头光脚阳线

C:光头光脚阴线

D:—字形

答案：D

3.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（）。

A:证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认

B:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

C:证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施

D:证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

答案：D

4.常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。

A:重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业

B:清算价法适用于停止经营的企业

C:重置成本法适用于停止经营的企业。

D:重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业

答案：B

5.下列关于GDP与证券市场被动关系表述错误的是（）。

A:GDP增长，证券市场将同步上升

B:高通货膨胀下的GDP增长将导致证券市场行情下跌

C:GDP负增长速度逐渐减缓并呈现向正增长转变的趋势时，证券市场走势将由下跌转为上升

D:持续、稳定、高速的GDP增长，证券市场将呈现上升走势

答案：A

6.与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。

A:増长型行业

B:进攻型行业

C:周期型行业

D:防守型行业

答案：A

7.2000年，北京市海淀区28岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。2010年，夫妻二人己育有一个读小学二年级的女儿（9岁）和一个读幼儿园的儿子（（6岁）。王建国的人生目标有两个:①希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没文化;②等60岁退休后生活无忧，且能周游世界。目前王建国每年税后收入30万元，孙爱菊每月税后收入2500元，且单位为其缴纳五险一金。全家资产主要有:①价值100万的按揭商品房一套，首付30%,20年期，利率6%，按月本利平均偿还，己还5年;②价值27万元的的轿车一辆；③活期存款2万元，以备急用；④定期存款30万元，债券基金50万元，拟给子女留学使用。需要指出的是，目前夫妻二人均无商业保险。全家支出主要有：①家庭每年生活费支出4.8万元；②儿女学费支出1.6万元；③儿女均参加某书法班支出1万元；④旅游费用支出2万元；⑤交际费用支出3万元。

A:过去没有专业知识，又没有投资经验，承受投资风险的能力较弱

B:生意目前不错，抗风险能力强

C:年富力强，所能承受的投资风险较大

D:子女教育金需动用时间离现在尚远，能承担相应风险

答案：B

8.属于客户证券投资对象的是（）。

A:商业地产

B:纸黄金

C:开放式基金

D:互联网借贷

答案：C

9.（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。

A:框定效应

B:确定性效应

C:孤立效应

D:反射效应

答案：C

10.下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。

A:依据预算的分类个别分析

B:不能调整收入

C:若差异很大的需要各个项目同时进行改善

D:总额差异的重要性低于细目差异

答案：A

11.在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的（）进行充分识别和评估。

A:市场风险

B:公司盈利

C:产品数量

D:公司管理水平

答案：A

12.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A:10

B:5

C:20

D:8

答案：B

13.关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。

A:金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构

B:政府债券的发行主体是政府

C:公司债券的发行主休是股份公司

D:凭证式债券的发行主休是非股份制企业

答案：D

14.面对损失,人们表现为（）。

A:风险厌恶

B:避险

C:冒险

D:风险寻求

答案：D

15.（）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。

A:非齐次平稳时间序列

B:非平稳时间序列

C:齐次非平稳时间序列

D:平稳时间序列

答案：A

16.以下