河北省滦南县2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试通关秘籍题库附答案（基础题）.docxVIP

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河北省滦南县2024《证券投资顾问之证券投资顾问业务》资格考试通关秘籍题库附答案（基础题）

第I部分单选题（100题）

1.考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（）时，表明行业由成熟期进入衰退期。

A:0.3

B:0.2

C:0.15

D:0.1

答案：C

2.关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。

A:方差一协方差法易高估实际的风险值

B:历史模拟法可计是非线性金融工具的风险

C:方差一协方差法能预测突发事件的风险

D:蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据

答案：B

3.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。

A:监督

B:自律

C:法制

D:合规

答案：D

4.从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。

A:成熟期

B:成长期

C:衰老期

D:形成期

答案：C

5.建立詹森指数、特雷诺指数、夏普指数的理论基础是（）。

A:套利定价模型

B:最小方差模型

C:现金流贴现模型

D:资本资产定价模型

答案：D

6.以下属于次级信息的收集方法的是（）

A:交谈和数据调查表相结合

B:客户的资产状况

C:政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息

D:从业人员与客户的交谈

答案：C

7.按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）

A:优化证券组合

B:有效证券组合

C:无效证券组合

D:投资证券组合

答案：B

8.某客户准备对原油进行对冲交易，现货价格为40美元／桶，1个月后的期货价格为45美元／桶，则零时刻的基差是（）美元。

A:3

B:-5

C:-8

D:-3

答案：B

9.按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。

A:国内客户

B:目标客户

C:非客户

D:潜在客户

答案：A

10.如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。

A:融资缺口=流动性资产-借入资金

B:融资缺口=-流动性资产-借入资金

C:融资缺口=-流动性资产+借入资金

D:融资缺口=流动性资产+借入资金

答案：C

11.在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。

A:现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA

B:现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MA

C:现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA

D:现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA

答案：B

12.公司的资本结构指标不包括（）。

A:资产负债比率

B:产权比率

C:长期负债比率

D:股东权益比率

答案：B

13.关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。

A:方差一协方差法易高估实际的风险值

B:蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据

C:历史模拟法可计量非线性金融工具的风险

D:方差一协方差法能预测突发事件的风险

答案：C

14.资本市场线揭示了（）

A:有效组合的收益和风险之间的线性关系

B:有效组合的收益和风险之间的均衡关系

C:系统风险与期望收益间线性关系

D:系统风险与期望收益间均衡关系

答案：B

15.某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为0．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。

A:5

B:15

C:25

D:10

答案：D

16.组建证券投资组合时，个别证券选择是指（）。

A:预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动隋况，从中选择具有投资价值的股票

B:对个别证券的基本面进行研判

C:预测个别证券的价格走势及其波动情况

D:分阶段购买或出售某种证券

答案：C

17.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。

A:三万元以上五万元以下

B:五万元以上三十万元以下

C:二十万元以上二百万元以下

D:五万元以上五十万元以下

答案：C

18.风险揭示书的内容和格式由()制定。

A:中国证券监督管理委员会

B:中国证券业协会

C:中国银监会

D:中国证监会

答案：B

19.某投资者期望获得较高的收益，但又对于高风险望而生畏，则他是属于（）。

A:风险畏惧型

B:风险偏好型

C:风险厌恶型

D:风险中立型

答案：D

20.资本资